一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求)
1．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（ ?。┴?fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A．證券公司
B．代理推廣機(jī)構(gòu)
C．結(jié)算公司
D．托管銀行
2．上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月（ ?。﹥?nèi)，向上海證券交易所提供（ ?。?。
A．前3個(gè)工作日上月資產(chǎn)凈值
B．前3個(gè)工作日上月資產(chǎn)市值 轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
C．前5個(gè)工作日上月資產(chǎn)凈值
D．前5個(gè)工作日上月資產(chǎn)市值
3．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
4．關(guān)于一般境外投資者開戶要求的敘述，下列說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．境外投資者申請(qǐng)開立B股賬戶，可選擇任何一家具有開戶代理資格的境內(nèi)名冊登記代理機(jī)構(gòu)，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記手續(xù)
B．境外投資者在辦理名冊登記時(shí)，必須選擇一家結(jié)算會(huì)員為其辦理股票結(jié)算交收
C．境外投資者在選擇的證券公司處辦理開設(shè)外匯資金賬戶的，在上海為美元賬戶，在深圳為港幣賬戶
D．境外從事B股交易的個(gè)人投資者申請(qǐng)開立B股賬戶時(shí)，必須填寫和提供其姓名、身份證或護(hù)照、國籍、通訊地址、聯(lián)系電話等內(nèi)容和資料
5．上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行國債回購交易按（ ?。┻M(jìn)行申報(bào)。
A．資金賬戶
B．證券賬戶
C．交易單元
D．席位
6．上海證券交易所債券回購交易集中競價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（ ?。┦帧?
A．3000
B．5000
C．1萬
D．5萬
7．全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)（ ?。┡鷾?zhǔn)、可用于在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。
A．銀監(jiān)會(huì)
B．中國人民銀行
C．中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)
D．證監(jiān)會(huì)
8．標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指（ ?。?。
A．一單位債券的面值折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券代表的金額的比率
B．一單位債券市場價(jià)格折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率
C．一單位債券的票面利率折算成債券面值的比率
D．一單位債券市值折算成債券面值的比率 考試大論壇
9．證券公司自營買賣的首要特點(diǎn)是（ ?。?。
A．決策的自主性
B．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C．收益的不穩(wěn)定性
D．交易方式的自主性
10．證券公司的（ ?。┦亲誀I業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。
A．股東大會(huì)
B．董事會(huì)
C．監(jiān)事會(huì)
D．投資決策機(jī)構(gòu)
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