101、目前我國發(fā)行的普通國債有( ?。?。
A.國庫券
B.記賬式國債
C.憑證式國債
D.儲(chǔ)蓄國債(電子式)
102、根據(jù)《中華人民共和國刑法》,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪,( ?。?br />A.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
B.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑或者拘役
C.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金
D.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
103、基金托管人更換的條件有( ?。?。
A.收益連續(xù)半年下降
B.被基金份額持有人大會(huì)解任
C.被依法取消托管人資格
D.基金托管人解散或破產(chǎn)
104、金融期權(quán)的功能主要有( ?。?。
A.監(jiān)管功能
B.籌資功能
C.套期保值功能
D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
105、在我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司是( ?。?。
A.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司
B.滬、深圳證券交易所退市公司
C.非上市股份有限公司,目前主要是中關(guān)村科技園區(qū)高科技公司
D.滬、深圳證券交易所上市公司
106、《中華人民共和國刑法》關(guān)于公司犯罪的規(guī)定有( ?。?。
A.虛報(bào)注冊(cè)資本與虛假出資罪
B.隱瞞重大事實(shí)罪
C.行賄罪
D.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪
107、按照《基金法》及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,基金在運(yùn)作中遇到下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定:( ?。?。
A.提前終止基金合同
B.基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限
C.基金份額持有人要去查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料
D.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
108、股票發(fā)行的定價(jià)方式可以是( ?。?。
A.一般詢價(jià)
B.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)
C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
D.協(xié)商定價(jià)
109、在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司大致可分為兩類:其中一類是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司,這類公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況,其股票可以采取每周集合競(jìng)價(jià)( ?。┐蔚姆绞竭M(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
A.1
B.3
C.5
D.7
110、關(guān)于外國債券論述正確的是( )。
A.在日本發(fā)行的外國債券被稱為揚(yáng)基債券
B.在美國發(fā)行的外國債券被稱為武士債券
C.外國債券是指某一國家借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券
D.債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家,債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國家