111、股東出現(xiàn)( )的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。
A.質(zhì)押所持有的股權(quán)
B.所持股權(quán)被采取訴訟保全措施
C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D.所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行
112、利率期權(quán)合約通常以( ?。榛A(chǔ)資產(chǎn)。
A.政府中長(zhǎng)期債券
B.歐洲美元債券
C.大面額可轉(zhuǎn)讓存單
D.政府短期債券
113、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者,可以利用( ?。┻M(jìn)行證券投資。
A.清算資金
B.自有資本
C.營(yíng)運(yùn)資金
D.受托投資資金
114、信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來(lái)自( ?。?br />A.具有較高的杠桿性
B.由于信用保護(hù)的買(mǎi)方并不需要真正持有作為參考的信用工具,因此特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考,有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額,在發(fā)生危機(jī)時(shí),市場(chǎng)往往恐慌性高估涉險(xiǎn)金額
C.信用違約互換過(guò)快的增長(zhǎng)速度
D.由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管,交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類(lèi)交易,因此,在危機(jī)期間,每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑,擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落
115、獨(dú)立董事( ?。?。
A.指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷關(guān)系的外部董事
B.應(yīng)掌握證券市場(chǎng)的基本知識(shí)及相關(guān)法律、行政法規(guī),誠(chéng)實(shí)信用
C.可以向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)、提議召開(kāi)董事會(huì)
D.為履行職責(zé)的需要聘請(qǐng)審計(jì)機(jī)構(gòu)或咨詢(xún)機(jī)構(gòu),對(duì)公司的薪酬計(jì)劃、激勵(lì)計(jì)劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)
116、優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件,可以分為( ?。?
A.累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票
B.參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票
C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票與股息率固定優(yōu)先股票
117、下列單位犯罪中,對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金的是( ?。?。
A.欺詐發(fā)行股票、債券罪'
B.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪
C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪
D.操縱證券市場(chǎng)罪
118、發(fā)放股票股息的目的是( )。
A.增加公司資產(chǎn)總額
B.增加公司股東權(quán)益總額
C.使公司保留現(xiàn)金,解決公司發(fā)展對(duì)現(xiàn)金的需要
D.使公司股票數(shù)量增加、股價(jià)下降,有利于股票的流通
119、發(fā)行人推銷(xiāo)證券的方法包括( ?。?br />A.自銷(xiāo)
B.承銷(xiāo)
C.定向發(fā)行
D.招標(biāo)發(fā)行
120、影響股價(jià)變化的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括( ?。?。
A.貨幣政策與財(cái)政政策
B.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)
C.通貨膨脹
D.穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排