一、單選題
2005年8月25日,由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司是( )。
A.恒指服務(wù)公司來(lái)源:考試大
B.中證指數(shù)有限公司
C.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.三元證券投資顧問(wèn)有限公司www.Examda.CoM考試就到考試大
【正確答案】:B
二、多選題
欺詐客戶行為包括( ?。?。
A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件來(lái)源:考試大
C.未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券
D.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
【正確答案】:A,B,C,D來(lái)源:考試大
三、判斷題
業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則,加強(qiáng)集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。( )
【正確答案】:對(duì)
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