151、對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為財(cái)政部和中國證監(jiān)會。
152、制衡性原則要求證券公司內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞。
153、大宗交易的成交價(jià)格可以作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)。

154、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行。
155、證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突并無法避免時(shí)，應(yīng)確保客戶的利益優(yōu)先。
156、以個(gè)人為發(fā)行對象的流通國債，一般以吸收個(gè)人的小額儲蓄資金為主，故有時(shí)稱為儲蓄債券。
157、場外交易市場以公開競價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格。

158、不論是以社會保障稅等形式征收的全國性基金，還是企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金，由于其主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金，是社會福利網(wǎng)的最后一道防線，因此對資金的安全性和流動(dòng)性要求非常高。

159、根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金，必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。

160、我國《證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，在最后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。