一、單項選擇題(本大題共70小題,每小題0.5分,共35分。以下各小題所給出的4個選項中,只有一項最符合題目要求。)
1、下列各項不屬內(nèi)幕信息的是( ?。?。
A.公司分配股利或者增資計劃
B.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
C.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的25%
2、通過各種通訊方式,不通過集中的交易所,實行分散的、一對一交易的衍生工具是( ?。?。
A.交易所交易的衍生工具
B.OTC交易的衍生工具
C.內(nèi)置型衍生工具
D.嵌入式衍生產(chǎn)品
3、董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司( ?。┕蓹?quán)的股東,可以向股東會提出議案。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%以上
4、在2001年10月1日之前,證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實行( ?。┙Y(jié)算制度。
A.獨立法人
B.社團法人
C.會員法人
D.多級法人
5、為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),不以營利為目的法人是( )。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券交易所
C.證券公司
D.證監(jiān)會
6、若A股票報價為40元,該股票在兩年內(nèi)不發(fā)放任何股利;兩年期期貨報價為50元。某投資者按10%年利率借入4 000元資金(復(fù)利記息),并購買該100股股票;同時賣出100股兩年期期貨。兩年后,期貨合約交割,投資者可以盈利( ?。┰?br />A.120
B.140
C.160
D.180
7、下列選項不是國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管的三個目標(biāo)之一的是( ?。?。
A.保護投資者
B.保證證券市場的公平、效率和透明
C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險
D.降低系統(tǒng)風(fēng)險
8、股份有限公司申請股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。
A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行
B.公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上
C.公司股本總額不少于人民幣5000萬元
D.公司在最近3年無重大違法行為,財務(wù)會計報告無虛假記載
9、根據(jù)我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定,證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于( )的行為。
A.內(nèi)幕交易
B.操縱市場
C.欺詐客戶
D.虛假陳述
10、按收益保障性分類,結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( ?。?br />A.收益保證型和非收益保證型兩大類
B.收益保證型和保本型
C.收益保證型和保證最低收益型
D.收益保證型、保本型和保證最低收益型