三、判斷題(共60題,每題0.5分,共30分。正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示,不選、錯(cuò)選均不得分)
101、期貨價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指由于集中競(jìng)價(jià)的特點(diǎn),未來的期貨價(jià)格就是未來的現(xiàn)貨價(jià)格,這樣期貨價(jià)格就成為現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)。( ?。?br />102、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響比短期債券的影響要大。( ?。?br />103、具有法人資格的國有企、事業(yè)及其他單位,以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資或依法定程序取得的股份,可稱為國有法人股。 ( ?。?br />104、收益公司債的利息只有在公司有盈利時(shí)才支付?!。ā 。?br />105、對(duì)于一般債券的償還,地方政府往往以項(xiàng)目建成后取得的收入做擔(dān)保;而對(duì)于專項(xiàng)債券,地方政府通常以本地區(qū)的財(cái)政收入做擔(dān)保。( ?。?br />106、關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市,《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》要求首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人,最近l期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元。( ?。?br />107、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)只提供報(bào)價(jià)封服務(wù),向投賢者發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報(bào)價(jià),不撮合成交。( ?。?br />108、證券從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出投資不受損失的承諾,但是可以根據(jù)具體情況向投資人員作出保證最低收益的承諾。 ( ?。?br />109、上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所同意后,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在證券上市交易的5日前將有關(guān)情況報(bào)告、批準(zhǔn)文件等置備于指定場(chǎng)所供公眾參考。( ?。?br />110、關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則:客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易,且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的,融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的,從其約定。( ?。?br />