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2010年證券市場基礎(chǔ)知識第四章證券投資基金不定項選擇題(附答案)

來源:考試大論壇 2010年10月12日
導(dǎo)讀: 本試題為證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識考試第四章證券投資基金不定項選擇題(含試題答案),更多試題進入考試大在線考試中心!
  21.我國《基金法》規(guī)定,下列事項應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定( ?。?BR>  A.提前終止基金合同
  B.基金擴募或者延長基金合同期限
  C.轉(zhuǎn)換基金運作方式來源:考
  D.提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)
  22.我國基金管理公司申清開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有( ?。?。
  A.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣
  B.在最近1個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
  C.經(jīng)營行為規(guī)范,管理證券投資基金3年以上
  D.最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構(gòu)責(zé)令整改,沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查
  23.對基金管理人的概念理解正確的是( ?。?。
  A.不僅負責(zé)基金的投資管理,而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計核算和客戶服務(wù)等多方面的職責(zé)
  B.由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任
  C.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化
  D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立,但不具有獨立法人地位
  24.我國《證券投資基金法》規(guī)定,設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有( ?。?。
  A.注冊資本不低于5000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本
  B.主要股東最近5年沒有違法記錄,注冊資本不低于3億元人民幣
  C.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
  D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度
  25.我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人不得有( ?。┬袨椤?BR>  A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
  B.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項
  C.以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為
  D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
  26.具有一定的經(jīng)濟實力的金融機構(gòu)申請取得基金托管資格,應(yīng)當(dāng)具備(  )條件。
  A.總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定
  B.設(shè)有專門的基金托管部門
  C.有安全保管基金財產(chǎn)的條件
  D.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
  27.我國基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍包括( ?。?BR>  A.證券投資基金業(yè)務(wù)
  B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)考試大(www.Examda。com)
  C.企業(yè)年金管理
  D.投資咨詢服務(wù)
  28.基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值,但遇到下列特殊情況,有權(quán)暫停估值( ?。?。
  A.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變,而基金管理人為保障投資人的利益,已決定延遲估值
  B.基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時
  C.如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況,會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的
  D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時
  29.下面關(guān)于基金利潤(收益)的分配方式的描述,正確的是( ?。?。
  A.基金利潤(收益)分配通常有兩種方式:一是分配現(xiàn)金,這是最普遍的分配方式;二是分配基金份額
  B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%
  C.封閉式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種
  D.貨幣基金投資者于周一贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤
  30.( ?。儆陂_放式基金所特有的風(fēng)險。
  A.市場風(fēng)險
  B.管理能力風(fēng)險
  C.技術(shù)風(fēng)險
  D.巨額贖回風(fēng)險
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