單項選擇題
1.我國第一家專業(yè)性證券公司是( )。
A.中信證券公司
B.深圳特區(qū)證券公司
C.海通證券公司
D.華泰證券公司
2.我國《證券法》規(guī)定,我國證券公司的組織形式為( ?。?BR> A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨資企業(yè)來源:www.examda.com
C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
3.截至2009年12月底,我國共有證券公司( )家,證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。
A.100
B.106
C.158
D.170
4.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù),注冊資本最低限額為人民幣( ?。?。
A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.5億元
5.證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司沒立申請之日起( ?。﹥?nèi),依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查,作出批準或者不予批準的書面決定。
A.3個月
B.6個月考試大論壇
C.9個月
D.1年
6.我國證券公司的設(shè)立實行審批制,由( )依法對證券公司的設(shè)立申請進行審查,決定是否批準設(shè)立。
A.中國人民銀行
B.財政部
C.中國銀監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會
7.證券公司設(shè)立子公司的,最近12個月各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準,最近1年凈資本不低于( )億元人民幣。
A.10
B.12
C.15
D.20
8.1998年后,( )的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國證監(jiān)會,各地方政府的證券監(jiān)管機構(gòu)轉(zhuǎn)為中國證監(jiān)會派出機構(gòu),證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理,形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。
A.財政部
B.中國人民銀行
C.中國銀監(jiān)會
D.國務(wù)院
9.IB制度起源于( ?。壳霸诮鹑谄谪浗灰装l(fā)達的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、我國臺灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。
A.日本
B.中國香港
C.美國
D.德國
10.關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)敘述錯誤的是( ?。?BR> A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
B.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C.必要時接受客戶的全權(quán)委托,決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格
D.經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系,還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系
相關(guān)推薦:
2010年證券市場基礎(chǔ)知識第六章單項選擇題(附答案) 不定項選擇題(附答案) 判斷題(附答案)
2010年證券市場基礎(chǔ)知識第五章單項選擇題(附答案) 不定項選擇題(附答案) 判斷題(附答案)
2010年證券市場基礎(chǔ)知識第四章單項選擇題(附答案) 不定項選擇題(附答案) 判斷題(附答案)
2010年證券市場基礎(chǔ)知識第三章單項選擇題(附答案) 不定項選擇題(附答案) 判斷題(附答案)
2010年證券市場基礎(chǔ)知識第二章單項選擇題(附答案) 不定項選擇題(附答案) 判斷題(附答案)
2010年證券市場基礎(chǔ)知識第一章單選題(附答案) 不定項選擇題(附答案)
更多資料: