判斷題
1.實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。（ ?。?BR> 對 錯(cuò)
2.核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門進(jìn)行合規(guī)性審核，強(qiáng)化發(fā)行人的責(zé)任，加大市場參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預(yù)。（ ）
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3.詢價(jià)對象可自主決定是否參與股票發(fā)行的初步詢價(jià)，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對象配售股票，但未參與初步詢價(jià)或雖參與初步詢價(jià)但未有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象，不得參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售。（ ?。?SPAN style="CURSOR: pointer; COLOR: white">來源：考試大
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4.負(fù)債股息是公司通過建立一種負(fù)債，用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東。（ ?。?BR> 對 錯(cuò)
5.中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±l5%的，屬于異常波動(dòng)。（ ?。?BR> 對 錯(cuò)
6.用于回購的人民幣債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債以及企業(yè)債券。（ ?。?BR> 對 錯(cuò)
7.場外交易市場與證券交易所共同組成證券交易市場，而場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所。（ ?。?BR> 對 錯(cuò)
8.場外交易市場的價(jià)格決定機(jī)制不是公開競價(jià)，而是買賣雙方協(xié)商議價(jià)。（ ?。?BR> 對 錯(cuò)
9.當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過50%時(shí)，深圳證券交易所可對其實(shí)施臨時(shí)停牌至l4：57。（ ?。?BR> 對 錯(cuò)
10.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，“兩個(gè)不變”是指中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同；中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市條件和信息披露要求。（ ?。?BR> 對 錯(cuò)來源：考試大
11.大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，因此成交量也不計(jì)入該證券的成交總量。（ ?。?BR> 對 錯(cuò)
12.我國上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)方式。（ ?。?BR> 對 錯(cuò)
13.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)目前已成為我國債券市場的主體部分。（ ?。?BR> 對 錯(cuò)
14.股票被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，在其后的120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于100萬股屬于深圳證券交易所決定終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。（ ）
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15.我國內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。（ ?。?BR> 對 錯(cuò)
16.證券交易所是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場，是整個(gè)證券市場的核心。證券交易所本身并不買賣證券，但起著決定證券價(jià)格的作用。（ ?。?BR> 對 錯(cuò)
17.在債券發(fā)行的定價(jià)方式中，以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購成本是不相同的。（ ?。?BR> 對 錯(cuò)
18.我國債券市場的債券品種有國債、金融債、企業(yè)債和公司債，其中在證券交易所市場上市的有國債、金融債、企業(yè)債和資產(chǎn)證券化證券。（ ?。?BR> 對 錯(cuò)
19.證券交易市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場。（ ?。?SPAN style="CURSOR: pointer; COLOR: #ffffff">來源：考試大
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20.債券的發(fā)行價(jià)格可以分為：平價(jià)發(fā)行、折價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行。（ ?。?BR> 對 錯(cuò)
21.發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主。（ ）
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22.根據(jù)規(guī)定，上市公司向不特定對象公開募集股份(增發(fā))或發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，主承銷商可以對參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類，對不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例進(jìn)行配售。（ ?。?BR> 對 錯(cuò)
23.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近l期末凈資產(chǎn)額的50%。（ ?。?BR> 對 錯(cuò)
24.股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為法定盈余公積金。（ ?。?BR> 對 錯(cuò)
25.公積金轉(zhuǎn)增股本也采取送股的形式，但送股的資金不是來自當(dāng)年未分配利潤，而是公司提取的公積金。（ ?。?BR> 對 錯(cuò)
26.目前，中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，包括中證開放式基金指數(shù)和3個(gè)分類指數(shù)(中證股票型基金指數(shù)、中證混合型基金指數(shù)和中證債券型基金指數(shù))。（ ）
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27.一般情況下，長期附息債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)，短期貼現(xiàn)債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)。（ ?。?BR> 對 錯(cuò)
28.證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券，經(jīng)紀(jì)商通過公開競價(jià)形成證券價(jià)格，達(dá)成交易。（ ?。?BR> 對 錯(cuò)
29.連續(xù)競價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。（ ?。?SPAN>來源：www.examda.com
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30.上證國債指數(shù)采用派許法計(jì)算加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)，以樣本國債的發(fā)行量為權(quán)數(shù)。（ ?。?BR> 對 錯(cuò)
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