11.證券公司可從事為單一客戶辦理( )資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),為客戶辦理特定目的的( ?。┵Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A.定向
B.集合
C.專項(xiàng)
D.不定向
12.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任表述正確的是( ?。?BR> A.應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)
B.對(duì)所依據(jù)的文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核對(duì)和驗(yàn)證
C.其制作和出具的文件有虛假記錄、誤導(dǎo)性稱述或者重大遺漏給他人造成損失的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,但能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。
D.以上均正確
13.我國(guó)證券公司的組織形式為( ?。?BR> A.合伙公司
B.有限責(zé)任公司
C.股份有限公司
D.國(guó)有公司
14.按照《證券法》,我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括( ?。?BR> A.證券投資咨詢
B.證券經(jīng)紀(jì)
C.證券承銷與保薦
D.證券資產(chǎn)管理
15.計(jì)算凈資本的主要目的包括( ?。?。
A.反映經(jīng)營(yíng)狀況
B.要求證券公司保持充足
C.從而保證客戶資產(chǎn)的安全
D.用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜。
16.單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東,可以( ?。?BR> A.向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人
B.向股東會(huì)提出議案
C.推選經(jīng)理候選人
D.修改公司章程
17.利通證券公司在2007年發(fā)生以下事項(xiàng)中,必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有( )。
A.注冊(cè)資本由1億增資到2億
B.計(jì)劃撤銷其在上海的分公司
C.一持股達(dá)9%的股東計(jì)劃將其股份轉(zhuǎn)讓給現(xiàn)有股東之外的第三人
D.計(jì)劃收購(gòu)另一證券公司在北京的分公司
18.我國(guó)證券法授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的( )。
A.控制權(quán)
B.監(jiān)管權(quán)
C.現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)
D.非現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)
19.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指( )。
A.證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息,對(duì)市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè),對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判
B.為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù),倡導(dǎo)投資理念,傳授投資技巧,引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動(dòng)
C.為上市公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)
D.為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營(yíng)運(yùn)提供融資策劃、方案設(shè)計(jì)、推介路演等方面的咨詢服務(wù)
20.自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度嚴(yán)禁( ?。?。
A.建立專用自營(yíng)賬戶
B.出借自營(yíng)賬戶
C.使用非自營(yíng)賬戶變相自營(yíng)
D.帳外自營(yíng)