1.證券公司的主要股東必須具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元。（ ?。?BR> 2.證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。（ ?。?BR> 3.我國證券公司從事的經(jīng)紀業(yè)務(wù)以柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。（ ?。?BR> 4.證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，可暫?；蛘叱蜂N其證券服務(wù)業(yè)務(wù)的許可。（ ?。?BR> 5.證券承銷業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認可的其他證券的行為。（ ?。?BR> 6.在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院批準。（ ?。?BR> 7.證券公司應(yīng)當設(shè)總經(jīng)理，制定總經(jīng)理工作細則。（ ?。?BR> 8.對于證券公司的稱謂，美國的通俗稱謂是商業(yè)銀行，英國則稱投資銀行。（ ?。?BR> 9.日本和我國一樣，把專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)稱為證券分司。（ ）
10.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（ ）
11.根據(jù)我國2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，3年內(nèi)不得再從事證券法律業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 12.在2002年10月1日之前，我國的證券登記結(jié)算是由上海證券交易所成立的上海證券中央登記結(jié)算公司完成的。（ ?。?BR> 13.注冊會計師和會計師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當由會計師事務(wù)所向財政部、中國證監(jiān)會提出申請。（ ）
14.證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)應(yīng)為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行交易的證券代理買賣。（ ）
15.證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券具有獨立性。（ ）
16.融資融券業(yè)務(wù)的決策和主管職責應(yīng)當由證券公司總部授權(quán)分支機構(gòu)承擔。（ ?。?BR> 17.證券登記結(jié)算公司為證券公司開立清算賬戶。（ ?。?BR> 18.凈資本指標反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風險的資金數(shù)。（ ）
19.證券公司的注冊資本應(yīng)當是實繳資本。證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風險程度，可以將注冊資本調(diào)整至注冊資本之下。（ ?。?BR> 20.未擔任董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會會議。（ ?。?BR> 21.結(jié)算參與人未按時履行交收義務(wù)，證券登記結(jié)算公司無權(quán)按照業(yè)務(wù)規(guī)則處理其證券、資金和擔保物。（ ）
22.證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。（ ）
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