一、單項(xiàng)選擇題
1．A
按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券。
2．B
有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一。
3．D
從各國的具體實(shí)踐看，出于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府還可成立或指定專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。所以選項(xiàng)D錯誤。
4．B
社會公益基金包括福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎勵基金等。
企業(yè)年金與社會公益基金都屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者。所以選項(xiàng)B錯誤。來源：www.examda.com
5．B
本題考查證券市場的發(fā)展階段。選項(xiàng)A屬于停滯階段，選項(xiàng)B屬于恢復(fù)階段，選項(xiàng)C屬于初步發(fā)展階段，選項(xiàng)D屬于加速發(fā)展階段。
6．A
2000年3月8日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立泛歐交易所。
7．C
2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第三，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。
8．A
2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意天津?yàn)I海新區(qū)進(jìn)行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開始松動。
9．C
本題考查股票最基本的特征——收益性。
10．A
本題考查無面額股票。美國紐約州最先通過法律允許發(fā)行無面額股票。
11．D
本題考查每股賬面價(jià)值的概念。
12．D
本題考查經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)。經(jīng)濟(jì)周期變動與股價(jià)變動的關(guān)系是：復(fù)蘇階段——股價(jià)回升；高漲階段——股價(jià)上漲；危機(jī)階段——股價(jià)下跌；蕭條階段——股價(jià)低迷。
13．D
傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值，不利于出口而利于進(jìn)口，同時(shí)引起境外資本流人，國內(nèi)資本市場流動性增加。
14．B
我國《證券法》規(guī)定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為l0%以上。
15．A
本題考查我國的股權(quán)分置改革。股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。
16．D
本題考查債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證。
17．D
金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。
18．B來源：考試大
新中國成立以來，在20世紀(jì)60年代和70年代，我國停止發(fā)行國債。
19．A
本題考查儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處。儲蓄國債(電子式)與記賬式國債都是以電子記賬方式記錄債權(quán)。所以選項(xiàng)A表述錯誤。
20．A
本題考查我國的金融債券。從1999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體開始發(fā)行浮動利率債券。
21．D
信用公司債券屬于無擔(dān)保證券范疇。
22．B
根據(jù)規(guī)定，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
23．B
歐洲債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場上籌措資金的重要手段。所以選項(xiàng)B錯誤。
24．D
本題考查證券投資基金的特點(diǎn)。證券投資基金對投資的最低限額要求不高。
25．A
在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
26．C
本題考查LOF。LOF是一種開放式基金。
27．D
本題考查基金份額持有人享受的權(quán)利。在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額，這屬于基金份額持有人的義務(wù)。
28．C{來源：考{試大}
本題考查基金托管費(fèi)。我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提托管費(fèi)，通常低于0．25%。
29．B
封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%，封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。
30．C
本題考查證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)C不包括在內(nèi)。
31．D
本題考查信用衍生工具。信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具。
32．D
l988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。
33．B
在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管。
34．D
本題考查金融期貨的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。理論上說，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本，即便現(xiàn)貨價(jià)格不變，期貨價(jià)格也會與之存在差異。
35．D
期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品。
36．A
目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為6個月以上24個月以下。
37．A
本題考查存托憑證的定義。
38．D
最早的證券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。
39．C
本題考查證券發(fā)行市場。證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場。
40．B．
《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。
41．B
定向發(fā)行，又稱為私募發(fā)行、私下發(fā)行。來源：考試大的美女編輯們
42．D
創(chuàng)業(yè)板市場又稱二板市場。
43．C
無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的±30%或當(dāng)日競價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。
44．B
中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價(jià)期間有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%。
45．B
代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托證券交易所和中央登記公司的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺。
46．B
本題考查中小企業(yè)板指數(shù)。中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類。
47．D
《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。
48．A
l998年后，中國人民銀行的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國證監(jiān)會。
49．D
證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。
50．D
本題考查融資融券業(yè)務(wù)的定義。
51．B
本題考查證券公司內(nèi)部控制機(jī)制的原則——健全性、合理性、制衡性、獨(dú)立性。
52．D
本題考查證券公司的凈資本。計(jì)算凈資本的主要目的，一是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全；二是在證券公司經(jīng)營失敗、破產(chǎn)關(guān)閉時(shí)，仍有部分資金用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜。
53．D
證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
54．C
以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘役。
55．C
首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
56．C
從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
57．D
本題考查操縱市場行為。選項(xiàng)D屬于內(nèi)幕交易行為。
58．D
上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度第3個月、第9個月結(jié)束后的l個月內(nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。
59．A
證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收。
60．D
本題考查證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容——基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。
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