單項選擇題
1.不屬于證券公司內部控制機制原則的是（ ?。?BR> A.健全性
B.合法性
C.制衡性
D.獨立性
2.對證券自營業(yè)務認識錯誤的是（ ?。?BR> A.證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性
B.自營賬戶應由獨立于自營業(yè)務的部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風險，防止自營業(yè)務與資產管理業(yè)務混合操作
C.證券公司從事自營業(yè)務、資產管理業(yè)務等兩種以上的業(yè)務，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為l億元
D.投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等
3.關于證券公司經(jīng)營各項業(yè)務的風險控制指標標準描述錯誤的是（ ?。?BR> A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
4.證券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的（ ）計算營運風險的風險準備。
A.5%
B.10%
C.15%來源：www.examda.com
D.20%
5.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，應當按托管的客戶交易結算資金總額的（ ?。┯嬎憬?jīng)紀業(yè)務風險資本準備。
A.0.5%
B.1%
C.3%
D.5%
6.2010年1月，中國證監(jiān)會公布了《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》，進一步明確首批申請試點融資融券業(yè)務的證券公司最近6個月凈資本均在（ ）億元以上。
A.50
B.60
C.70
D.80
7.下面可以擔任某證券公司獨立董事的人員是（ ）。
A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權的自然人
B.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上人員
C.在該證券公司或其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員
D.為該證券公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬
8.投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務（ ）年以上的經(jīng)驗。
A.1
B.2
C.3
D.5
9.證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（ ?。﹤€工作日。
A.10
B.15來源：www.examda.com
C.20
D.30
10.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括（ ?。?。
A.獨立性
B.知情權
C.必要的工作條件
D.調查權
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