2013年證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題(3)
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一、單選題
1. 證券市場(chǎng)按證券品種劃分，可以分為( )
A.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
B.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
C.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)
D.國內(nèi)市場(chǎng)和國際市場(chǎng)
2. 證券公司及其從業(yè)人員從事的欺詐客戶的行為不包括( )
A.挪用客戶交易結(jié)算資金
B.在批準(zhǔn)的營業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割
C.違背委托人的指令買賣證券
D.為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
3. 以下關(guān)于股票的說法錯(cuò)誤的是( )
A.股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等
B.同種類的每一股份具有同等權(quán)利
C.股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式
D.我國《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長簽名，公司蓋章
4. 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按( )的不同劃分的。
A.投資者的買賣行為
B.合約履行時(shí)間
C.基礎(chǔ)工具
D.時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)
5. 中證指數(shù)有限公司于2007年7月2日發(fā)布( )只滬深300行業(yè)指數(shù)。
A.8
B.10
C.5
D.7
6. 證券交易所通過觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動(dòng)的行為屬于( )
A.行情監(jiān)控
B.資金監(jiān)控
C.證券監(jiān)控
D.交易監(jiān)控
7. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向( )提交推薦書。
A.發(fā)行審核委員會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
8. 通常，基金托管人與( )簽定托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。
A.基金持有人
B.基金發(fā)起人
C.基金管理人
D.基金銷售機(jī)構(gòu)
9. 通常所說的“金邊債券”是指( )
A.企業(yè)債券
B.金融債券
C.以黃金儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券
D.政府債券
10. 由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷的國際債券是( )。
A.歐洲債券
B.亞洲債券
C.龍債券
D.外國債券
11. 為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是( )的基本功能。
A.證券流通市場(chǎng)
B.回購協(xié)議市場(chǎng)
C.證券發(fā)行市場(chǎng)
D.同業(yè)拆借市場(chǎng)
12. 下列關(guān)于我國代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述錯(cuò)誤的有( )。
A.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理
B.滬、深交易所主板退市公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理
D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板
13. 證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于( )億元。
A.5
B.20
C.12
D.10
14. 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。
A.股票名稱
B.股票編號(hào)
C.股票的記載方式
D.股東權(quán)利
15. 在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交收和交割，而是在幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是( )的一種特殊情形。
A.現(xiàn)貨交易
B.互換交易
C.遠(yuǎn)期掉期交易
D.期權(quán)交易
16. 中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、( )批復(fù)同意而設(shè)立的。
A.深交所
B.證監(jiān)會(huì)
C.上交所
D.國家發(fā)改委
17. 具有較強(qiáng)的威懾力和約束力，作為證券市場(chǎng)監(jiān)管主要手段的是( )。
A.經(jīng)濟(jì)手段
B.法律手段
C.行政手段
D.計(jì)劃手段
18. 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。
A.40%
B.8%
C.20%
D.100%
19. 除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場(chǎng)外交易的新型期權(quán)，通常被稱為( )。
A.奇異型期權(quán)
B.現(xiàn)貨期權(quán)
C.期貨期權(quán)
D.特殊型期權(quán)
20. 債券是實(shí)際運(yùn)用的( )的證書。
A.真實(shí)資本
B.實(shí)收資本
C.固定資本
D.流動(dòng)資本
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