一、單項(xiàng)選擇題(本大題共40小題,每題0.5分,共20分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填均不得分)
1、當(dāng)交易者連續(xù)虧損,保證金余額不足以維持最低水平時(shí),結(jié)算所會(huì)通過(guò)經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知,要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追繳保證金達(dá)至( ?。┧?。
A.初始保證金
B.維持保證金
C.最低保證金
D.結(jié)算保證金
2、目前( ?。┮呀?jīng)超過(guò)共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者,除大量投資于各類政府債券、高等級(jí)公司債券外,還廣泛涉足基金和股票投資。
A.保險(xiǎn)公司
B.商業(yè)銀行
C.主權(quán)財(cái)富基金
D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
3、2006年9月8 日,經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立( ?。?。
A.中國(guó)金屬期貨交易所
B.中國(guó)外匯期貨交易所
C.中國(guó)金融期貨交易所
D.中國(guó)期貨交易所
4、下列關(guān)于法人股的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.
法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份
B.
具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份,可稱為集體法人股
C.
國(guó)有法人股屬于國(guó)有股權(quán)
D.
作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體在認(rèn)購(gòu)股份時(shí),可以用貨幣出資,也可以用其他形式的資產(chǎn)作價(jià)出資
5、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費(fèi)的( )納入基金。
A.
10%
B.
20%
C.
30%
D.
50%
6、
下列不屬于國(guó)際債券的投資者的是( ?。?br />A.
工商財(cái)團(tuán)
B.
自然人
C.
銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
D.
各國(guó)政府
7、
基金估值時(shí),其所持有的配股權(quán)證,從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止( )。
A.按市價(jià)高于配股價(jià)的差額估值
B.按該股的市價(jià)估值
C.按配股價(jià)估值
D.暫不估值
8、
只有當(dāng)證券投資的名義收益率( ?。┩ㄘ浥蛎浡蕰r(shí),投資者才有實(shí)際收益。
A.小于
B.大于
C.等于
D.不等于
9、1999年11月4日,美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)( ?。瑯?biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。
A.
《格拉斯一斯蒂格爾法案》
B.
《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
C.
《證券交易所法》
D.
《格林斯潘法》
10、
證券持有者在不造成資金損失的前提下,可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有( ?。?。
A.期限性
B.安全性
C.流動(dòng)性
D.收益性