101、
2007年金融危機席卷全球,中國證券市場也受到波及并出現深幅調整,中國證券監(jiān)管機構以制度創(chuàng)新作為應對危機的重要武器,先后( ?。?,推進了我國資本市場的建設。
A.啟動創(chuàng)業(yè)板
B.啟動股指期貨
C.啟動融資融券
D.啟動國際板
102、
普通股票股東的義務有( ?。?br>A.遵守公司章程
B.依法行使股東權利
C.不得濫用股東權利損害公司或其他股東的利益
D.必須親自參加股東大會
103、
債券與股票的區(qū)別表現在( ?。?。
A.兩者的收益率毫無關系
B.公司發(fā)行股票和債券的目的不同
C.兩者的期限不同
D.兩者的收益不同
104、
設立基金管理公司,應當具備的條件有( ?。?br>A.注冊資本不低于5000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本
B.主要股東最近5年沒有違法記錄,注冊資本不低于3億元人民幣
C.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數
D.有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度
105、
開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現在( ?。?br>A.基金份額資產凈值公布的時間不同
B.交易費用不同
C.發(fā)行規(guī)模限制不同
D.期限不同
106、
關于結算所和無負債結算制度,下列描述中正確的有( ?。?br>A.結算所是期貨交易的專門清算機構
B.逐日盯市制度能及時調整保證金賬戶,控制市場風險
C.結算所不以獨立的公司形式組建
D.結算所實行無負債的每日結算制度,又被稱為逐日盯市制度
107、
下列關于期權和期權交易的說法中正確的是( ?。?br>A.期權交易就是對選擇權的買賣
B.金融期權是指以金融工具或金融變量為基礎工具的期權交易形式
C.期權的買方以支付期權費為代價而擁有選擇權,同時承擔必須買進或賣出的義務
D.期權的賣方在收取了期權費后,在一定期限內必須無條件服從買方的選擇
108、
證券交易所規(guī)定的交易原則是( ?。?br>A.時間優(yōu)先
B.投資者優(yōu)先
C.效率優(yōu)先
D.價格優(yōu)先
109、
證券公司的內部控制制度應符合健全性的要求,這主要體現在( ?。┑确矫妗?br>A.事前、事中、事后控制相統(tǒng)一
B.滲透到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)
C.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制
D.覆蓋證券公司的所有業(yè)務、部門和人員
110、
保護基金公司設立的意義有( )。
A.對投資者特別是中小投資者的保護
B.有助于防止證券公司個案風險的傳遞和擴散
C.有助于我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制
D.有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心