51、
《中華人民共和國證券法》規(guī)定,我國證券公司的組織形式為( ?。?br>A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨資企業(yè)
C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
52、
下列說法中錯誤的是( )。
A.證券公司子公司的股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)
B.證券公司設(shè)立子公司,要求最近12個月各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準
C.證券公司與其子公司之間可以經(jīng)營同類業(yè)務(wù),即使存在競爭關(guān)系
D.證券公司與其子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的隔離墻制度
53、
證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是證券( ?。┓绞?。
A.自銷
B.助銷
C.包銷
D.代銷
54、
向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于( ?。?。
A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.證券自營業(yè)務(wù)
55、
證券公司股東會的職權(quán)范圍、會議的召集和表決程序都需要在公司( ?。┲忻鞔_規(guī)定。
A.招股說明書
B.上市公告
C.章程
D.股東會會議紀要
56、
證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的,其凈資本不得低于人民幣( ?。﹥|元。
A.2
B.1
C.3
D.5
57、
申請從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),要求有( ?。┤f元人民幣以上的注冊資本。
A.300
B.500
C.100
D.200
58、
我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,對首次發(fā)行的股票在深圳證券交易所中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的公司,發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)( ?。┙Y(jié)果直接確定發(fā)行價格。
A.累計投標詢價
B.初步詢價
C.靜態(tài)市盈率
D.報考市盈率
59、
信息披露制度是《中華人民共和國證券法》( ?。┑木唧w要求和反映。
A.公開原則
B.公平原則
C.公正原則
D.依法監(jiān)管原則
60、
證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立( ),以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
A.上市推薦書
B.上市協(xié)議書
C.上市公告書
D.上市章程