例如：
1.證券公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。
A.20% B.40%
C.50% D.100%
2.證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷(xiāo)：( )。
A.以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。
B.承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)的證券。
C.在承銷(xiāo)過(guò)程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票。
D.在承銷(xiāo)過(guò)程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
十九、根據(jù)事物之間的關(guān)系出題
例如：
1.如果股份認(rèn)購(gòu)的總額超過(guò)發(fā)行的總額，還應(yīng)根據(jù)一定的原則確定分派的方式。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
2.詢(xún)價(jià)對(duì)象如果最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將其從詢(xún)價(jià)對(duì)象名單中去除。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
3.如果發(fā)行人計(jì)劃招募的股份數(shù)額較大，既在中國(guó)香港和美國(guó)進(jìn)行公開(kāi)發(fā)售，同時(shí)又在其他國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行全球配售，則在發(fā)行準(zhǔn)備階段需要準(zhǔn)備3種招股書(shū)，即中國(guó)香港的招股章程、美國(guó)的招股章程和國(guó)際配售信息備忘錄。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
二十、根據(jù)事物的特征、特點(diǎn)、性質(zhì)、功能、作用、目標(biāo)、目的、趨勢(shì)等出題
例如：
1.在20世紀(jì)20年代美國(guó)投資銀行業(yè)的主要特點(diǎn)是：( )。
A.以證券承銷(xiāo)與分銷(xiāo)為主要業(yè)務(wù)
B.商業(yè)銀行與投資銀行混業(yè)經(jīng)營(yíng)
C.債券市場(chǎng)取得了重大發(fā)展，公司債券成為投資熱點(diǎn)
D.股票市場(chǎng)引人注目
2.有限責(zé)任公司具有的特點(diǎn)是：( )。
A.人合兼資合 B.開(kāi)放性
C.封閉 D.設(shè)立程序簡(jiǎn)單
3.下列哪些項(xiàng)屬于企業(yè)股份制改組的目的：( )。
A.確立法人財(cái)產(chǎn)權(quán) B.建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)
C.增加企業(yè)收入 D.籌集資金
4.企業(yè)融資結(jié)構(gòu)選擇的目的就在于，通過(guò)對(duì)各種融資方式與組合的成本、風(fēng)險(xiǎn)與收益的比較分析，確立最優(yōu)的企業(yè)融資結(jié)構(gòu)，從而達(dá)到的( )目標(biāo)。
A.企業(yè)融資成本最低 B.市場(chǎng)約束最小
C.股票發(fā)行數(shù)量最多 D.市場(chǎng)價(jià)值最大
二十一、根據(jù)事物的影響因素出題
例如：
1.影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的因素主要有以下幾點(diǎn)：( )。
A.票面利率、股票波動(dòng)率 B.轉(zhuǎn)股價(jià)格、轉(zhuǎn)股期限
C.發(fā)行規(guī)模、發(fā)行數(shù)量 D.回售條款、贖回條款
2.影響國(guó)債銷(xiāo)售價(jià)格的因素包括下列哪些項(xiàng)：( )。
A. 市場(chǎng)利率
B. 承銷(xiāo)商承銷(xiāo)國(guó)債的中標(biāo)成本
C. 流通市場(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平
D. 國(guó)債承銷(xiāo)的手續(xù)費(fèi)收入
3.企業(yè)債券的利率由發(fā)行人與其主承銷(xiāo)商根據(jù)( )等因素協(xié)商確定，但必須符合企業(yè)債券利率管理的有關(guān)規(guī)定。
A.信用等級(jí) B.發(fā)行規(guī)模
C.風(fēng)險(xiǎn)程度 D.市場(chǎng)供求狀況
二十二、根據(jù)各種重要公式、模型出題
例如：
1.( )假定，不管企業(yè)財(cái)務(wù)杠桿多大，債務(wù)融資成本和企業(yè)融資總成本是不變的。
A.凈收入理論 B.凈經(jīng)營(yíng)收入理論
C.MM定理 D.米勒模型
2.考慮公司稅的MM模型包括了公司賦稅因素，但沒(méi)有考慮個(gè)人所得稅的影響。1976年，米勒在美國(guó)金融學(xué)會(huì)上提出了一個(gè)把公司所得稅和個(gè)人所得稅都包括在內(nèi)的模型，來(lái)估算負(fù)債杠桿對(duì)公司價(jià)值的影響。米勒模型的重要含義包括下列哪幾項(xiàng)：( )。
A.
代表負(fù)債杠桿效應(yīng)，即負(fù)債所帶來(lái)的公司價(jià)值的增加額，它相當(dāng)于僅考慮公司稅時(shí)MM模型中的TD。
B.如果忽略所有的稅率，即 TC=TS=TD=0，那么上式的結(jié)果與MM無(wú)公司稅時(shí)的情形相同。如果忽略了個(gè)人所得稅，即 TS=TD=0，那么上式括號(hào)中的項(xiàng)目就為T(mén)C，這與MM公司稅模型相同。
C.如果股票和債券收益的個(gè)人所得稅相等，即TS=TD，那么上式括號(hào)中的項(xiàng)目也為T(mén)C，這與MM公司稅模型相同。
D.如果(1-TC)(1-TS)=(1-TD)，那么上式括號(hào)中的項(xiàng)目就等于0，這意味著公司負(fù)債的減稅好處正好被股票投資人的個(gè)人所得稅所抵消。在這種情況下，資本結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)價(jià)值和資本成本不產(chǎn)生任何影響，這時(shí)我們又回到了MM無(wú)公司稅模型。
二十三、根據(jù)國(guó)際證券市場(chǎng)知識(shí)出題
例如：
1.香港聯(lián)交所發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第十一章對(duì)在香港創(chuàng)業(yè)板上市的條件作出了規(guī)定。下列屬于適用于所有發(fā)行人的一般條件的是：( )。
A.發(fā)行人必須依據(jù)中國(guó)內(nèi)地及香港地區(qū)、百慕大或開(kāi)曼群島的法律正式注冊(cè)成立，并須遵守該類(lèi)地區(qū)的法律(包括有關(guān)配發(fā)及發(fā)行證券的法律)及其公司組織章程大綱及細(xì)則或同等文件的規(guī)定。
B.發(fā)行人及其業(yè)務(wù)必須屬于香港聯(lián)交所認(rèn)可的適合上市公司。
C.發(fā)行人須委任有關(guān)人士擔(dān)任董事、公司秘書(shū)、資格會(huì)計(jì)師、監(jiān)察主任和授權(quán)代表等職責(zé)。發(fā)行人必須確保這些人士于被聘任前符合《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定條件。發(fā)行人須有經(jīng)核準(zhǔn)的股票過(guò)戶(hù)登記處，或須聘有經(jīng)核準(zhǔn)的股票過(guò)戶(hù)登記處，以便在中國(guó)香港特區(qū)設(shè)置其股東名冊(cè)。
D.新申請(qǐng)人在任何上市申請(qǐng)之前，須根據(jù)合約在一段固定期間內(nèi)委聘保薦人。該期間至少涵蓋上市財(cái)政年度的余下時(shí)間及其以后兩個(gè)財(cái)政年度。此后，上市發(fā)行人須按照《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定委聘保薦人。新申請(qǐng)人及上市發(fā)行人不必?fù)碛邪础秳?chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》所編制的會(huì)計(jì)師報(bào)告。
2.外資股的招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同國(guó)家和地區(qū)有關(guān)信息披露規(guī)則和具體發(fā)行形式的要求編寫(xiě)，其主旨在于向投資者披露公司的：( )。
A.經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況
B.盈利能力
C.風(fēng)險(xiǎn)情況
D.其他一切可能影響投資者購(gòu)股的信息
出題方法，沒(méi)有一定之規(guī)，學(xué)員自己還可以總結(jié)、發(fā)現(xiàn)其他的出題方法，根據(jù)出題特點(diǎn)、出題方法進(jìn)行學(xué)習(xí)并應(yīng)試，學(xué)習(xí)和應(yīng)試的效果都非常明顯。
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