一、根據(jù)重大法律、法規(guī)、政策出題
現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì),證券市場尤為突出。證券法規(guī)既是證券從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材的重點(diǎn)內(nèi)容,也是證券從業(yè)資格考試的重點(diǎn)內(nèi)容,更是學(xué)員將來證券執(zhí)業(yè)的第一守則。進(jìn)入一個(gè)市場,首要的是了解這個(gè)市場的“游戲規(guī)則”。證券市場的“游戲規(guī)則”當(dāng)然就是相關(guān)的重大法律法規(guī)和政策了。
應(yīng)試學(xué)習(xí)當(dāng)中,學(xué)員可以專門學(xué)習(xí)相關(guān)的重要法律法規(guī)和政策,如《證券法》、《證券投資基金法》等等。學(xué)員也可以采取在指定教材的學(xué)習(xí)當(dāng)中,重點(diǎn)關(guān)注教材當(dāng)中相關(guān)法律法規(guī)知識的辦法。
根據(jù)法律法規(guī)和政策出題,判斷、單選、多選等各種題型都可以出題,這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。出題方式既可以就法律法規(guī)本身出題,也可以就法律法規(guī)政策的內(nèi)容出題。
例如:
1. 美國1864年的( )禁止國民銀行從事證券市場活動,只有那些私人銀行可以通過吸收儲戶存款,然后在證券市場上開展承銷或投資活動。
A.《麥克法頓法》 B.《國民銀行法》
C.《證券法》 D.《格拉斯?斯蒂格爾法》
2. 1934年通過的( )不僅對一級市場進(jìn)行了規(guī)范,而且對交易商也產(chǎn)生了影響。
A.《麥克法頓法》 B.《證券交易法》
C.《證券法》 D.《格拉斯?斯蒂格爾法》
3.下列各項(xiàng)對《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》的描述正確的是:( )。
A.對美國60年代以來的有關(guān)金融監(jiān)管、金融業(yè)務(wù)的法律規(guī)范進(jìn)行了突破性的修改。
B.對投資銀行的影響在于,該法律在名稱上不提銀行,而提金融服務(wù),金融服務(wù)當(dāng)然可以包括銀行的傳統(tǒng)業(yè)務(wù),如存貸款活動,但已經(jīng)超過了這個(gè)范圍。
C.該法案對金融性質(zhì)的活動及其附屬活動的內(nèi)容列舉很廣,足以容納現(xiàn)今金融市場上全部的金融活動。
D.該法案意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié),并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營的新時(shí)代。
4. 為進(jìn)一步規(guī)范發(fā)展國債回購市場,我國發(fā)布了《銀行間債券回購業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,1999年又發(fā)布了《憑證式國債質(zhì)押貸款辦法》等。( )
A.正確 B.錯誤
二、根據(jù)市場限制條件出題
證券市場是高度法制化、規(guī)范化的市場,對各種業(yè)務(wù)都有限制條件,如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷商;公司首發(fā)、增發(fā)、配股等等,都有很多限制條件,這些條件,很容易出題,多選題最常見,其他題型也可以出。
這種題型往往包含“……應(yīng)具備的條件是……”、“……應(yīng)該……”、“……必須……”等語言形式。
例如:
1.根據(jù)《公司法》第七十九條的規(guī)定,設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)有( )人以上200人以下為發(fā)起人,其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。
A.1 B.2
C.3 D.5
2.1999年7月28日,中國證監(jiān)會規(guī)定:公司股本總額在4億元以上的公司,可采用( )的方式發(fā)行股票。
A.全額預(yù)繳款、比例配售
B.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行
C.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合
D.向二級市場投資者配售
3.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料,下列幾項(xiàng)正確的是:( )。
A.申請報(bào)告、股東(大)會和董事會關(guān)于申請保薦機(jī)構(gòu)資格的決議。
B.公司設(shè)立批準(zhǔn)文件\營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。
C.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說明。
D.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1年度凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。
4.保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報(bào)告,由中國證監(jiān)會予以變更登記。( )
A.正確 B.錯誤