2001年證券發(fā)行與承銷模擬試題/答案(一)
31.下列關(guān)于一些法律責(zé)任陳述正確的是——。
A.為上市公司發(fā)行新股提供服務(wù)的中介機構(gòu)未按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的,中國證監(jiān)會給予公開批評并限期整改;在整改期間,暫緩接受有關(guān)中介機構(gòu)出具的文件。
B.上市公司增發(fā)完成后, 未達到盈利預(yù)測50%的,中國證監(jiān)會對有關(guān)上市公司給予公開批評,自作出公開批評之日起2年內(nèi),不再受理該公司發(fā)行新股的申請。
C.上市公司和承銷商向在增發(fā)中參加配售的機構(gòu)投資者提供財務(wù)資助或補償?shù)模袊C監(jiān)會給予公開批評,并責(zé)令立即改正。
D.上市公司配股當(dāng)年出現(xiàn)虧損的,中國證監(jiān)會自作出公開批評之日起2年內(nèi),不再受理該公司發(fā)行新股的申請。
32.下列不是影響發(fā)行價格的因素的有——。
A. 投資者的偏好
B. 未來再次發(fā)行股票的可能性
C. 發(fā)展?jié)摿?nbsp;
D.凈資產(chǎn)
E.發(fā)行數(shù)量
33.國債發(fā)行的目的有——。
A. 平衡財政投資
B. 進行宏觀調(diào)控
C. 解決臨時資金不足
D. 歸還債務(wù)本息
34.債券發(fā)行方式有——。
A. 私募發(fā)行 B. 公募發(fā)行 C .定向發(fā)行 D.公開發(fā)行
35.涉及債券收益的稅收有——。
A. 利息所得稅 B. 印花稅 C.利息預(yù)扣稅 D. 資本稅
36.證券評級機構(gòu)再債券評級過程中主要根據(jù)下面哪幾個因素——。
A. 債券發(fā)行人的經(jīng)營狀況
B. 債券發(fā)行人的償債能力
C. 債券發(fā)行人的資信狀況
D. 投資人承擔(dān)的風(fēng)險水平
37.如果公司有下列情形之一的,不得再次發(fā)行公司債券——。
A. 前一次發(fā)行的公司債券尚未募足
B. 連續(xù)虧損三年
C. 公司未按規(guī)定進行信息披露
D. 對已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實,且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的
38.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券敘述正確的是——。
A .它可以按照約定的條件轉(zhuǎn)換成公司股票的公司債券。
B .可轉(zhuǎn)換債券采取不記名式無紙化發(fā)行方式
C. 期限短可為1 ,長為5年
D. 可轉(zhuǎn)換債券可以依法轉(zhuǎn)讓,質(zhì)押和繼承
39.我國債券發(fā)行方式有——。
A. 公開招標(biāo)方式
B. 承銷包銷方式
C. 行政分配式
D. 私募方式
40.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)該符合的條件有——。
A. 近3年連續(xù)盈利,且近3年凈資產(chǎn)利潤率平均在6%上,屬于能源,原材料,基礎(chǔ)設(shè)施類的公司可以略低,但是不得低于7%
B.可轉(zhuǎn)換債券余額不超過公司凈資產(chǎn)額的70%
C. 累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)額的40%
D. 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行額不少于人民幣1億元
E. 有具有代為清償債務(wù)能力的保證人的擔(dān)保
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