29.下面關(guān)于代銷(xiāo)正確的有——。
A.采用代銷(xiāo)的方式，股票發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)由承銷(xiāo)商承擔(dān)
B.證券代銷(xiāo)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日
C.代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式
D.代銷(xiāo)的手續(xù)費(fèi)高于包銷(xiāo)的手續(xù)費(fèi)
30.上市公司有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請(qǐng)——。
A.最近3年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為；
B.擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可；
C.公司在最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；重組中
進(jìn)入公司的有關(guān)資產(chǎn)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及重組后的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；
D.招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；
E.存在為股東及股東的附屬公司或者個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保的行為；
31.下列關(guān)于一些法律責(zé)任陳述正確的是——。
A.為上市公司發(fā)行新股提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予公開(kāi)批評(píng)并限期整改；在整改期間，暫緩接受有關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具的文件。
B.上市公司增發(fā)完成后,未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)上市公司給予公開(kāi)批評(píng)，自作出公開(kāi)批評(píng)之日起2年內(nèi)，不再受理該公司發(fā)行新股的申請(qǐng)。
C.上市公司和承銷(xiāo)商向在增發(fā)中參加配售的機(jī)構(gòu)投資者提供財(cái)務(wù)資助或補(bǔ)償?shù)?，中?guó)證監(jiān)會(huì)給予公開(kāi)批評(píng)，并責(zé)令立即改正。
D.上市公司配股當(dāng)年出現(xiàn)虧損的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自作出公開(kāi)批評(píng)之日起2年內(nèi)，不再受理該公司發(fā)行新股的申請(qǐng)。
32.下列不是影響發(fā)行價(jià)格的因素的有——。
A.投資者的偏好B.未來(lái)再次發(fā)行股票的可能性
C.發(fā)展?jié)摿.凈資產(chǎn)E.發(fā)行數(shù)量
33.國(guó)債發(fā)行的目的有——。
A.平衡財(cái)政投資B.進(jìn)行宏觀調(diào)控C.解決臨時(shí)資金不足D.歸還債務(wù)本息
34.債券發(fā)行方式有——。
A.私募發(fā)行B.公募發(fā)行C.定向發(fā)行D.公開(kāi)發(fā)行
35.涉及債券收益的稅收有——。
A.利息所得稅B.印花稅C.利息預(yù)扣稅D.資本稅
36.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)再債券評(píng)級(jí)過(guò)程中主要根據(jù)下面哪幾個(gè)因素——。
A.債券發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)狀況B.債券發(fā)行人的償債能力
C.債券發(fā)行人的資信狀況D.投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)水平
37.如果公司有下列情形之一的，不得再次發(fā)行公司債券——。
A.前一次發(fā)行的公司債券尚未募足B.連續(xù)虧損三年
B.公司未按規(guī)定進(jìn)行信息披露
D.對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的
38.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券敘述正確的是——。
A.它可以按照約定的條件轉(zhuǎn)換成公司股票的公司債券。
B.可轉(zhuǎn)換債券采取不記名式無(wú)紙化發(fā)行方式
C.期限最短可為1，最長(zhǎng)為5年
D.可轉(zhuǎn)換債券可以依法轉(zhuǎn)讓?zhuān)|(zhì)押和繼承
39.我國(guó)債券發(fā)行方式有——。
A.公開(kāi)招標(biāo)方式
B.承銷(xiāo)包銷(xiāo)方式
C.行政分配式
D.私募方式
40.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)該符合的條件有——。
A.最近3年連續(xù)盈利，且最近3年凈資產(chǎn)利潤(rùn)率平均在6％上，屬于能源，原材料，基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)的公司可以略低，但是不得低于7％
B.可轉(zhuǎn)換債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的70%
C.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的40％
D.可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行額不少于人民幣1億元
E.有具有代為清償債務(wù)能力的保證人的擔(dān)保
41．發(fā)行人應(yīng)披露本次發(fā)行的基本情況，主要包括——。
A.發(fā)行費(fèi)用概算B.每股面值C.總股本D.每股發(fā)行價(jià)E.承銷(xiāo)方式
42．與發(fā)行人有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素有——。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.政策性風(fēng)險(xiǎn)D.管理風(fēng)險(xiǎn)E.業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
43．國(guó)際債券的發(fā)行方式主要有——。
A.公募B.私募C.代銷(xiāo)D.全額包銷(xiāo)E.余額包銷(xiāo)
44．企業(yè)債券的承銷(xiāo)方式有——。
A.代銷(xiāo)B.全額包銷(xiāo)C.助銷(xiāo)D.余額包銷(xiāo)E.轉(zhuǎn)銷(xiāo)
45．債券利息支付方式一般為——。
A.以單利計(jì)付利息一次性付息B.以復(fù)利計(jì)付利息一次性付息C.以貼現(xiàn)方式計(jì)付利息一次性付息D.以連續(xù)利息計(jì)付利息一次性付息E.分次付息
46．債券的發(fā)行價(jià)格——。
A.只能等于面值B.可以等于面值C.可以低于面值D.可以高于面值E.不可以高于面值
47．國(guó)際債券的發(fā)行條件主要有——。
A.資信評(píng)級(jí)B.票面利率C.擔(dān)保D.承銷(xiāo)商E.償還期限
48．國(guó)際債券的償還方式——。
A.可以是債券期滿一次償還B.只能是債券期滿一次償還C.可以在中途開(kāi)始償還
D.不可以在中途償還E.A或C
49．信息披露的原則是
A.真實(shí)性原則B.完整性原則C.準(zhǔn)確性原則D.連續(xù)性原則E.及時(shí)性原則
50．發(fā)行人應(yīng)披露的關(guān)聯(lián)方有——。
A.控股股東B.對(duì)控股股東有實(shí)質(zhì)影響的自然人C.發(fā)行人參與的聯(lián)營(yíng)企業(yè)
D.控股股東參股的企業(yè)E.關(guān)鍵管理人員控制的企業(yè)
51．應(yīng)披露的關(guān)聯(lián)關(guān)系主要包括關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間存在的——。
A.股權(quán)關(guān)系B.人事關(guān)系C.管理關(guān)系D.商業(yè)利益關(guān)系E.血緣關(guān)系