39.國(guó)債承銷風(fēng)險(xiǎn)與發(fā)行市場(chǎng)狀況有關(guān)，發(fā)行市場(chǎng)狀況指的是_______。
A、發(fā)行市場(chǎng)的資金供應(yīng)狀況
B、發(fā)行市場(chǎng)上其他證券品種的供應(yīng)狀況
C、債券發(fā)行市場(chǎng)的平均利率水平
D、投資者的投資偏好
E、國(guó)債本身的條件
40.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合以下具體要求，其中正確的有：——。
A、具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對(duì)其具有實(shí)際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)上分開(kāi)，保證上市公司的人員、財(cái)務(wù)獨(dú)立以及資產(chǎn)完整；
B、本次新股發(fā)行募集資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定；
C、本次新股發(fā)行募集資金數(shù)額必須公司股東大會(huì)批準(zhǔn)的擬投資項(xiàng)目的資金需要數(shù)額；
D、不存在資金、資產(chǎn)被具有實(shí)際控制權(quán)的個(gè)人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易；
E、公司不得有重大購(gòu)買或出售資產(chǎn)行為的
41．境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬取得外資股承銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件——。
A、證券公司凈資產(chǎn)不少于1億人民幣
B、具有國(guó)家外匯管理部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán)
C、具有1年以上從事證券承銷業(yè)務(wù)或參與承銷1只以上股票的經(jīng)歷等
D、已經(jīng)取得股票承銷業(yè)務(wù)資格E具有能夠保障涉外業(yè)務(wù)正常開(kāi)展的通信設(shè)施、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、設(shè)備等技術(shù)手段
42．境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商或者境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人時(shí)，應(yīng)具備以下條件——。
A、具有國(guó)家外匯管理部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán)
B、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不少于1.5億人民幣
C、具有參與外資股承銷的經(jīng)歷
D、已經(jīng)取得主承銷商資格
E、具有10名以上有證券承銷經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員
43．境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷商、副主承銷商或國(guó)際協(xié)調(diào)人時(shí)，應(yīng)具備以下條件——。
A、受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管
B、具有相當(dāng)于人民幣12000萬(wàn)元以上的凈資產(chǎn)
C、擁有廣泛的營(yíng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)
D、具有3名以上熟悉中國(guó)證券市場(chǎng)以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員
E、最近2年沒(méi)有因嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰
44．境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)時(shí)，應(yīng)報(bào)送的文件有——。
A、《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表》
B、《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證》（副本）
C、經(jīng)核準(zhǔn)的公司章程
D、《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》（副本）
E、最近2年承銷情況介紹
45．境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)時(shí)，應(yīng)報(bào)送的文件有——。
A、《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表》
B、最近2年承銷情況介紹
C、《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證》（副本）
D、公司章程E經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的前2年的財(cái)務(wù)報(bào)告
46．我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取私募方式，這種方式的特征是——。
A、不需使用嚴(yán)格的招股說(shuō)明書(shū)
B、只需使用信息備忘錄
C、招股文件不需按嚴(yán)格程序進(jìn)行公告披露，可用郵寄方式送達(dá)
D、正式承銷前的市場(chǎng)預(yù)測(cè)和承銷協(xié)議簽署僅具備有限的商業(yè)和法律意義
E、招股文件僅需在股票發(fā)行地作簡(jiǎn)單地備案審查
47．我國(guó)股份有限公司發(fā)行境外上市外資股地方式通常為公開(kāi)發(fā)行加國(guó)際配售，這種發(fā)行方式的特征是——。
A、發(fā)行人不需按上市地法律地要求，將招股文件和相關(guān)文件作公開(kāi)披露和備案
B、招股文件和上市文件須接受股票上市地證券監(jiān)管部門的審查
C、私募招股文件須報(bào)送配售地證券監(jiān)管部門進(jìn)行備案
D、要按股票配售地法律的要求準(zhǔn)備私募使用的信息備忘錄
E、要準(zhǔn)備公開(kāi)募股使用的招股章程
48．以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，應(yīng)符合的條件是——。
A、發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35％
B、發(fā)起人出資總額不少于1億人民幣
C、改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國(guó)有企業(yè)，最近3年連續(xù)盈利
D、改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國(guó)有企業(yè)，最近3年沒(méi)有重大違法行為
E、所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策
49．已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，應(yīng)符合的條件為——。
A、公司凈資產(chǎn)總值不低于1億人民幣
B、公司最近3年連續(xù)盈利
C、公司從前一次發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間沒(méi)有重大違法行為
D、符合國(guó)家有關(guān)利用外資的規(guī)定
E、符合國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定
50．境內(nèi)上市外資股公司增資發(fā)行B股，應(yīng)當(dāng)符合的條件為——。
A、公司近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為
B、公司近3年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利
C、公司近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載或重大遺漏
D、公司與其的B股增資發(fā)行價(jià)格或發(fā)行價(jià)格區(qū)間下限不低于該公司發(fā)行前每股凈資產(chǎn)值
E、公司前一次發(fā)行B股的招股說(shuō)明書(shū)公布日，至本次增資發(fā)行B股的招股說(shuō)明書(shū)公布日，其間隔時(shí)間應(yīng)不少于6個(gè)月
51．招股說(shuō)明書(shū)全文文本扉頁(yè)應(yīng)刊登如下內(nèi)容——。
A、發(fā)行股票類型
B、每股面值
C、每股發(fā)行價(jià)格
D、主承銷商
E、發(fā)行方式與發(fā)行對(duì)象
52．在招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)針對(duì)不同的發(fā)行方式，披露至上市前的有關(guān)重要日期，主要包括——。
A、資金凍結(jié)日期
B、發(fā)行公告刊登的日期
C、申購(gòu)期
D、預(yù)計(jì)上市日期
E、預(yù)計(jì)發(fā)行日期
53．招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)披露發(fā)行人的歷史沿革及經(jīng)歷的改制重組情況，主要包括——。
A、法定代表人
B、發(fā)行人設(shè)立方式
C、發(fā)起人
D、歷次股本形成及股權(quán)變化情況
E、發(fā)行前最大10名股東名稱及其持股數(shù)量和比例
54．在招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露有關(guān)股本的情況，主要包括——。
A、持股量列最大10名的自然人及其在發(fā)行人單位任職
B、本次發(fā)行前持有發(fā)行人10％以上股權(quán)的股東名單及其簡(jiǎn)要情況。
C、發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)的歷次變動(dòng)情況
D、本次擬發(fā)行的股份及本次發(fā)行后公司股本結(jié)構(gòu)
E、股東中的風(fēng)險(xiǎn)投資者或戰(zhàn)略投資者持股及其簡(jiǎn)況
55．在招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露其發(fā)起人（應(yīng)追溯至實(shí)際控制人）的基本情況，主要包括——。
A、發(fā)行人主要股東的持股比例及其相互之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系
B、所持有的發(fā)行人股票被質(zhì)押或其他有爭(zhēng)議的情況
C、股東或?qū)嶋H控制人名稱及其股權(quán)的構(gòu)成情況
D、發(fā)行人若從事控股或投資管理的，應(yīng)披露對(duì)外投資及其風(fēng)險(xiǎn)管理的主要制度
E、如發(fā)起人或股東為企業(yè)法人，則應(yīng)披露其主要業(yè)務(wù)、注冊(cè)資本、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈利潤(rùn)，并標(biāo)明這些數(shù)據(jù)是否經(jīng)過(guò)審計(jì)及審計(jì)機(jī)構(gòu)的名稱
56．在招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告期間的下列各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)——。
A速動(dòng)比率=速動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債
B、每股營(yíng)業(yè)現(xiàn)金凈流量＝經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金凈流量/普通股股數(shù)
C、存貨周轉(zhuǎn)率=主營(yíng)業(yè)務(wù)成本/存貨平均余額
D、研究與開(kāi)發(fā)費(fèi)用占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例=研究發(fā)展費(fèi)用/主營(yíng)業(yè)務(wù)收入
E、銷售現(xiàn)金比率＝經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金凈流量/銷售額
57．發(fā)行人應(yīng)披露注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本次上市前首次公開(kāi)發(fā)行股票所募股資金的驗(yàn)資報(bào)告，以及募股資金入帳情況，包括——。
A、入帳時(shí)間
B、入帳金額
C、入帳帳號(hào)
D、開(kāi)戶銀行
E、開(kāi)戶銀行所在地
58．上市公司有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請(qǐng)：——。
A、最近2年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為
B、擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可
C、公司在最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
D、招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
E、存在為股東及股東的附屬公司或者個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保的行為
59．擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注并在盡職調(diào)查報(bào)告中予以說(shuō)明有——。
A、存在對(duì)公司經(jīng)營(yíng)能力和收入有重大影響的關(guān)聯(lián)交易
B、上市公司前次發(fā)行完成后，效益顯著下降；或利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的85%
C、與同行業(yè)其他公司相比，公司重要財(cái)務(wù)指標(biāo)如應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率和存貨周轉(zhuǎn)率異常，可能存在重大風(fēng)險(xiǎn)
D、公司本次發(fā)行籌資計(jì)劃與本次募集資金投資項(xiàng)目的資金需要及實(shí)施周期相互不匹配，投資項(xiàng)目缺乏充分的論證
E、公司曾發(fā)生募集資金的實(shí)施進(jìn)度與原招股文件所作出的承諾不符，募集資金投向變更頻繁，使用效果未達(dá)到公司披露的水平
60．在股票上市公告書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露上市前股權(quán)結(jié)構(gòu)及各類股東的持股情況，包括——。
A、本次擬發(fā)行的股份及本次發(fā)行后公司股本結(jié)構(gòu)
B、股東中的風(fēng)險(xiǎn)投資者或戰(zhàn)略投資者持股及其簡(jiǎn)況
C、按發(fā)起人股、社會(huì)公眾股等披露股權(quán)結(jié)構(gòu)
D、外資股份（若有）持有人的有關(guān)情況
E、披露最大十名股東的名稱、持股數(shù)、持股比例等