21.擔(dān)任主承銷商的證券公司對擬發(fā)行可轉(zhuǎn)債的發(fā)行人應(yīng)重點(diǎn)核查的事項包括以下——。
A.在最近三年特別在最近一年是否以現(xiàn)金分紅,現(xiàn)金分紅占公司可分配利
潤的比例,以及公司董事會對紅利分配情況的解釋。
B.主營業(yè)務(wù)是否突出。是否在所處行業(yè)中具有競爭優(yōu)勢,表現(xiàn)出較強(qiáng)的成
長性,并在可預(yù)見的將來有明確的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)
C.是否存在發(fā)行人資產(chǎn)被有實(shí)際控制權(quán)的個人、法人或其他關(guān)聯(lián)方占用
的情況,是否存在其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易。
D.發(fā)行人最近一年內(nèi)是否有重大資產(chǎn)重組、重大增減資本的行為,是否符
合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。
E.發(fā)行人是否獨(dú)立運(yùn)營，在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財務(wù)及機(jī)構(gòu)等方面是否
獨(dú)立,是否具有面向市場的自主經(jīng)營能力.
22.發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)債如有下列情形之一出現(xiàn)的，中國證監(jiān)會將不予核準(zhǔn)其發(fā)行——。
A、一次募集資金被擅自改變用途而未按規(guī)定加以糾正的；
B、成長性差,存在重大風(fēng)險隱患的；
C、公司運(yùn)作不規(guī)范并產(chǎn)生嚴(yán)重后果的；
D、最近三年內(nèi)存在重大違法違規(guī)行為的；
23.發(fā)行人申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,應(yīng)由股東大會作出決議的有——。
A、發(fā)行規(guī)模、轉(zhuǎn)股價格的確定及調(diào)整原則
B、債券利率、轉(zhuǎn)股期
C、還本付息的期限和方式
D、贖回條款及回售條款、向原股東配售的安排、募集資金用途等事項。
24.下面敘述錯誤的——.
A.配售部分的股票介于公開發(fā)行量的25％～75％
B.發(fā)行公司有權(quán)選擇股票發(fā)行的發(fā)行方式
C.與發(fā)行公司業(yè)務(wù)緊密的法人不能持有發(fā)行公司的股票
D.法人不能同時參加配售和上網(wǎng)申購
E.戰(zhàn)略投資者的配售股票自該公司股票上市之日起3個月方可上市流通ad
25.目前我國在以公開發(fā)行招標(biāo)方式發(fā)行國債，其招標(biāo)辦法的特點(diǎn)包括_________。
A、均勻分布息日期
B、無區(qū)間
C、由中央銀行主持招標(biāo)會
D、以價格或收益率未標(biāo)的
26.承銷商在承銷無記名國債和記帳式國債時，可以選擇的分銷方法有_________。
A、內(nèi)不掛牌分銷
B、場內(nèi)掛牌分銷
C、場外分銷
D、境外分銷
E、向中央銀行銷售
27.擔(dān)任主承銷商的證券公司對上市公司發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項，并在盡職調(diào)查報告中予以說明的包括有：——。
A、公司曾發(fā)生募集資金的實(shí)施進(jìn)度與原招股文件所作出的承諾不符，募集資金投向變更頻繁，使用效果未達(dá)到公司披露的水平。
B、公司本次發(fā)行籌資計劃與本次募集資金投資項目的資金需要及實(shí)施周期相互不匹配，投資項目缺乏充分的論證；
C、市公司前次發(fā)行完成后，效益顯著下降；或利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的80%；
D、公司資產(chǎn)負(fù)債率過低，通過股本融資會導(dǎo)致公司財務(wù)結(jié)構(gòu)更加不合理，或公司缺乏明確的投資方向，資金可能出現(xiàn)剩余.
28.發(fā)行金融債券所籌集的資金主要用于_______。
A、發(fā)放特種貸款B、政策性貸款C、商業(yè)性貸款D、其他專門用途
29.上市公司所要支付的其中費(fèi)用包括________。
A、評級費(fèi)B、登記費(fèi)C、支付利息手續(xù)費(fèi)D、每年的上市費(fèi)E、本金償還支付手續(xù)費(fèi)
30.承銷商在承銷按照多種價格公開招標(biāo)的國債時，需要確定承銷價格，_______是確定承銷價格的主要影響因素。
A、銀行利率水平
B、承銷商承銷國債的中標(biāo)成本
C、流通市場上可比國債的收益率水平
D、國債承銷手續(xù)費(fèi)收入
E、承銷商所期望的資金回收速度
31.在國債承購包銷的過程中，國債承銷的收益來源主要有________。
A、分銷價格與結(jié)算價格的差價
B、發(fā)行期間向投資者收取的經(jīng)手費(fèi)
C、發(fā)行手續(xù)費(fèi)
D、資金占用的利息收入
E、留存自營
國債的交易收益
32.在《可轉(zhuǎn)換債券管理暫行辦法》中規(guī)定有資格發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行主體有_____。
A、有限責(zé)任公司B、獨(dú)資企業(yè)C、股份有限公司D、重點(diǎn)國有企業(yè)
33.影響股票發(fā)行價格的因素主要有_______。
A、行業(yè)特點(diǎn)B、經(jīng)營業(yè)績C、投資者心理因素D、凈資產(chǎn)E、政府政策F、發(fā)展?jié)摿、發(fā)行數(shù)量H、股市狀態(tài)
34.全額預(yù)繳、比例配售方式包括_______階段.
A、開立帳戶B、申購C、配號D、凍結(jié)以及驗(yàn)資配售E搖號抽簽F、余額即退或余款轉(zhuǎn)存
35._______是股票承銷中的禁止行為。
A、不具備承銷商主體資格
B、不正當(dāng)招攬承銷業(yè)務(wù)
C、不公開信息披露
D、內(nèi)幕交易
E、虛假承銷行為
F、非法截留承銷股票
G、以不正當(dāng)手段誘使他人認(rèn)購股票
36.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有承銷中的禁止行為，中國證監(jiān)會將依情節(jié)單處或并處___________.
A、警告B、沒收非法所得C、罰款D、暫停承銷業(yè)務(wù)資格E、取消承銷業(yè)務(wù)資格F、撤銷證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
37.股票發(fā)行費(fèi)用主要包括_________。
A、中介機(jī)構(gòu)費(fèi)B、上網(wǎng)費(fèi)C、申報費(fèi)D、稅款E、其他費(fèi)用
38.降低承銷風(fēng)險的防范措施有________。
A、確定合理的股票發(fā)行價格
B、選擇合適的承銷商
C、組織承銷團(tuán)分散承銷
D、確定適當(dāng)?shù)某袖N方式
E、選擇適當(dāng)?shù)陌l(fā)行時機(jī)
F、采用適當(dāng)?shù)陌l(fā)行方式39.國債承銷風(fēng)險與發(fā)行市場狀況有關(guān)，發(fā)行市場狀況指的是_______。
A、發(fā)行市場的資金供應(yīng)狀況
B、發(fā)行市場上其他證券品種的供應(yīng)狀況
C、債券發(fā)行市場的平均利率水平
D、投資者的投資偏好
E、國債本身的條件
40.上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合以下具體要求，其中正確的有：——。
A、具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對其具有實(shí)際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員、資產(chǎn)、財務(wù)上分開，保證上市公司的人員、財務(wù)獨(dú)立以及資產(chǎn)完整；
B、本次新股發(fā)行募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定；
C、本次新股發(fā)行募集資金數(shù)額必須公司股東大會批準(zhǔn)的擬投資項目的資金需要數(shù)額；
D、不存在資金、資產(chǎn)被具有實(shí)際控制權(quán)的個人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易；
E、公司不得有重大購買或出售資產(chǎn)行為的