二、多項(xiàng)選擇題
　　1.政策性金融債券由我國政策性銀行經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，用計(jì)劃派購或市場化的方式，向( )等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行。
　　A. 國有商業(yè)銀行
　　B. 區(qū)域性商業(yè)銀行
　　C. 商業(yè)保險(xiǎn)公司
　　D. 郵政儲蓄銀行
　　2.我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如( )。
　　A. 地方企業(yè)債券
　　B. 重點(diǎn)企業(yè)債券
　　C. 企業(yè)短期融資券
　　D. 公司債券
　　3.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)( )。
　　A.從事證券承銷業(yè)務(wù)
　　B.首次公開發(fā)行股票并上市
　　C.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券
　　D.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形
　　4.證券承銷業(yè)務(wù)的( )是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。
　　A. 正常性
　　B. 合規(guī)性
　　C. 營利性
　　D. 安全性
　　5.企業(yè)債券發(fā)行人向交易所申請上市，必須由交易所認(rèn)可的l～2個(gè)機(jī)構(gòu)推薦，并出具上市推薦書,上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合下列( )條件。
　　A. 具有交易所會員資格
　　B. 近3年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為
　　C. 具備股票主承銷商資格，且信譽(yù)良好
　　D. 負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則
　　6.保薦期間分為( )。
　　A. 盡職調(diào)查階段
　　B. 盡職推薦階段
　　C. 持續(xù)推薦階段
　　D. 持續(xù)督導(dǎo)階段
　　7.修訂后的《公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護(hù)、財(cái)務(wù)會計(jì)制度、合并分立制度等作出了比較全面的修改，增加了( )等方面的規(guī)定。
　　A. 累積投票
　　B. 獨(dú)立董事
　　C. 關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范
　　D. 法人人格否認(rèn)
　　8.中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括( )。
　　A. 財(cái)務(wù)報(bào)表附注
　　B. 機(jī)構(gòu)、制度結(jié)構(gòu)
　　C. 證券公司的年度報(bào)告
　　D. 董事會報(bào)告
　　9.中國證監(jiān)會對證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括( )。
　　A.在承銷業(yè)務(wù)中，是否有向發(fā)行人提供融資或變相融資的行為
　　B.是夠按規(guī)定的程序承銷企業(yè)債券
　　C.有無專門為承銷業(yè)務(wù)提供咨詢的研究部門，是如何與投資銀行部門交換研究成果的
　　D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險(xiǎn)和加強(qiáng)對人員的管理
　　10.目前，我國國債主要分為( )。
　　A.記賬式國債
　　B.實(shí)物國債
　　C.憑證式國債
　　D.零息國債
　　11.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有( )。
　　A. 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
　　B. 凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
　　C. 凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于50%
　　D. 凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%
　　12.根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門應(yīng)當(dāng)( )。
　　A. 建立嚴(yán)密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序
　　B. 強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制
　　C. 建立嚴(yán)格的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估體系和項(xiàng)目責(zé)任管理制度
　　D. 建立科學(xué)的發(fā)行人質(zhì)量評價(jià)體系
　　13.( )可以在證券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價(jià)過程，向財(cái)政部直接承銷記賬式國債。
　　A. 商業(yè)銀行
　　B. 保險(xiǎn)公司
　　C. 信托投資公司
　　D. 證券公司
　　14.證券公司應(yīng)向( )報(bào)送年度報(bào)告。
　　A. 中國證監(jiān)會
　　B. 中國證券登記結(jié)算公司
　　C. 滬、深證券交易所
　　D. 公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
　　15.證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險(xiǎn)評估與處理機(jī)制，通過( )有效控制包銷風(fēng)險(xiǎn)。
　　A. 事先評估
　　B. 擴(kuò)大分銷渠道
　　C. 制訂風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案
　　D. 建立獎懲機(jī)制