章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)(答案解析)
　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1.修訂后的《證券法》于( )開始實(shí)施。
　　A.2005年1月1日
　　B.2006年1月1日
　　C.2007年6月1日
　　D.2007年10月1日
　　2.1927年的( )取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。
　　A. 《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
　　B. 《格拉斯•斯蒂格爾法》
　　C. 《國(guó)民銀行法》
　　D. 《麥克法頓法》
　　3.證券公司以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起( )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
　　A.12
　　B.24
　　C.36
　　D.40
　　4.我國(guó)發(fā)行企業(yè)債券開始于( )。
　　A. 1983年
　　B. l985年
　　C. 1990年
　　D. 1992年
　　5.我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取( )雙重控制的辦法。
　　A. 發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模
　　B. 發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
　　C. 發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)規(guī)模
　　D. 發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
　　6.2005年l0月9日，( )兩家國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，熊貓債券由此誕生。
　　A. 亞洲開發(fā)銀行和國(guó)際貨幣基金組織
　　B. 國(guó)際金融公司和亞洲開發(fā)銀行
　　C. 世界銀行和亞洲開發(fā)銀行
　　D. 國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行
　　7.證券公司經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本限額為人民幣( )，經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本限額為人民幣( )。
　　A.1億元，5億元
　　B.1億元，3億元
　　C.3億元，5億元
　　D.3億元，10億元
　　8.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過( )家。
　　A.2
　　B.3
　　C.4
　　D.5
　　9.2005年1月1日試行( )，這標(biāo)志著我國(guó)首次公開發(fā)行股票市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制的初步建立。
　　A. 上市保薦制度
　　B. 股票定價(jià)制度
　　C. 首次公開發(fā)行股票詢價(jià)制度
　　D. 上市詢價(jià)制度
　　10.申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前( )名以內(nèi)。
　　A.10
　　B.20
　　C.25
　　D.30