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2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷(xiāo)第九章單選題

來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年4月16日
  單選題
  1.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束( ?。┖?,方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
  A.3個(gè)月
  B.6個(gè)月
  C.1年
  D.2年
  2.可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對(duì)轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán),并于(  )成為發(fā)行公司的股東。
  A.轉(zhuǎn)股的當(dāng)日
  B.轉(zhuǎn)股完成后的次日
  C.轉(zhuǎn)股完成后的2日內(nèi)
  D.轉(zhuǎn)股完成后的313內(nèi)
  3.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿(mǎn)后(  )內(nèi),辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。
  A.2個(gè)工作日
  B.3個(gè)工作日
  C.5個(gè)工作日
  D.10個(gè)工作日
  4.可轉(zhuǎn)換公司債券的( ?。┦侵?jìng)钟腥丝砂词孪燃s定的條件和價(jià)格,將所持債券賣(mài)給發(fā)行人。
  A.贖回
  B.回售
  C.股份轉(zhuǎn)換
  D.債券償還
  5.可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)約定,上市公司改變公告的募集資金用途的,應(yīng)賦予債券持有人1次( ?。┑臋?quán)利。
  A.贖回
  B.回售
  C.股份轉(zhuǎn)換
  D.債券償還
  6.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性,且最近( ?。﹤€(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。
  A.2
  C.4
  B.3
  D.5
  7.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于( ?。?BR>  A.公司債券1年的利息8.公司債券半年的利息
  C.公司債券本金的一半
  D.公司債券的發(fā)行額
  8.上市公司最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,不能存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降(  )的情形。
  A.20%以上
  B.30%以上
  C.50%以上
  D.70%以上
  9.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定,發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于( ?。?。
  A.最近2年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%
  B.最近2年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%
  C.最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%
  D.最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%
  10.關(guān)于上市公司不得公開(kāi)發(fā)行證券,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( ?。?BR>  A.本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
  B.擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
  C.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)
  D.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開(kāi)承諾的行為
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