第 1 題 股份公司成立日期為（?。?
【正確答案】： D
【參考解析】： 公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。
第 2 題 測定債券發(fā)行人償還債務(wù)本金和利息的可靠性，主要依靠（?。?。
【正確答案】： A
【參考解析】： 資信評級機構(gòu)通過對債券評級來指導(dǎo)投資人。
……
二、多項選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。一下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分
第 61 題 上市公司存在下列（?。┣樾沃坏?，不得非公開發(fā)行股票。
【正確答案】： B, C
【參考解析】： 略
第 62 題 公開發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報備承銷總結(jié)報告，總結(jié)說明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn)，并提供下列文件（?。┮约爸袊C監(jiān)會要求的其他文件。
【正確答案】： A, B, C, D
……
二、多項選擇題（共20題，每題1分，共20分。一下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分
第 101 題 在我國，財務(wù)顧問的監(jiān)管主體包括（?。?
【正確答案】： B, D
【參考解析】： 中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和《財務(wù)顧問管理辦法》的規(guī)定，對財務(wù)顧問實行資格許可管理，對財務(wù)顧問及其負(fù)責(zé)并購重組項目的簽名人員的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行監(jiān)督管理；中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理。
第 102 題 企業(yè)發(fā)行短期融資券，承銷團中承銷商的種類可以分為（?。?
【正確答案】： A, B, C
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。每小題0.5分，答錯倒扣0.5分，不答不得分，扣分僅限于本題范圍之內(nèi)。）
第 121 題 會計師事務(wù)所在間隔專項復(fù)核報告出具日至少兩個完整會計年度后，方可向同一發(fā)行人提供審計服務(wù)及相關(guān)服務(wù)。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 在間隔專項復(fù)核報告出具日至少1個完整會計年度后，會計師事務(wù)所方可向同一發(fā)行人提供審計服務(wù)及相關(guān)服務(wù)。
第 122 題 財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的，將被計人誠信檔案。（?。?
【正確答案】： 錯
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