一、單項選擇題(共60題,每題0.5分,共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分)
1、投資者持有發(fā)行人已發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到( )%后,其所持該發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券比例每增加或者減少10%時,應(yīng)依照前款規(guī)定進行書面報告和公告。
A.10
B.15
C.20
D.25
2、我國股份有限公司資本確定原則的實現(xiàn)方式是(?。?。
A.法定資本制
B.授權(quán)資本制
C.折中資本制
D.實際資本制
3、( )應(yīng)對發(fā)行人在正常生產(chǎn)經(jīng)營情況下能完成已披露的盈利預(yù)測作出承諾,承諾函應(yīng)作為盈利預(yù)測的附件。
A.全體董事
B.全體高級管理人員
C.發(fā)行人董事長和財務(wù)負(fù)責(zé)人
D.發(fā)行人董事長和總經(jīng)理
4、證券公司以短期融資為目的,在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指(?。?。
A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券
B.證券公司短期融資券
C.證券公司發(fā)行的次級債券
D.證券公司資產(chǎn)支持證券
5、新股發(fā)行價格的市盈率應(yīng)(?。┕善笔袌錾贤愋凸善钡氖杏?。
A.低于
B.高于
C.等于
D.無所謂
6、可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為(?。┠?,最長為(?。┠辏砂l(fā)行人和主承銷商根據(jù)發(fā)行人具體情況商定。
A.3;5
B.2;5
C.2;6
D.1;6
7、上市公司配股完成當(dāng)年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率未達(dá)到( ),上市公司董事長、擔(dān)任主承銷商的證券公司法定代表人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在股東大會及指定報刊上公開做出解釋。
A.預(yù)定的收益率
B.同行業(yè)的平均水平
C.公司歷年的平均收益率
D.同期銀行存款利率
8、發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后( )內(nèi),將上市公告書文本一式五份分別報送中國證監(jiān)會及發(fā)行人所在地的派出機構(gòu)、上市的證券交易所。
A.5日
B.8日
C.10日
D.15日
9、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在(?。┕梢陨系模l(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配銷選擇權(quán)。超額配銷選擇權(quán)的實施應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會,證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定。
A.5000萬
B.1億
C.2億
D.4億
10、對發(fā)行公司盈利預(yù)測的規(guī)定是,凡年度報告的利潤實現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的(?。鲜泄径麻L及聘任的注冊會計師,擔(dān)任主承銷商的證券公司,法定代表人和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)在指定的報刊上公開道歉。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%