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2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》模擬試卷(2)

來源:233網(wǎng)校 2011年3月7日
導讀:
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81、發(fā)行人應(yīng)披露主要產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制情況,包括( )。
A.質(zhì)量控制標準
B.質(zhì)量控制措施
C.質(zhì)量控制負責人
D.出現(xiàn)的質(zhì)量糾紛
82、股份的特點有(?。?。
A.股份的金額性
B.股份的平等性
C.股份的不可分性
D.股份的單一性
83、下列說法正確的是( )。
A.定價增發(fā)如有老股東配售,則應(yīng)強調(diào)代碼為“700×××”,配售簡稱為“×××配售”
B.定價增發(fā)如有老股東配售,則應(yīng)強調(diào)代碼為“730×××”,配售簡稱為“×××配售”
C.新股東增發(fā)代碼為“730×××”,增發(fā)簡稱為“×××增發(fā)”
D.新股東增發(fā)代碼為“700×××”,增發(fā)簡稱為“×××增發(fā)”
84、中國證監(jiān)會審核發(fā)行公司債券申請的程序包括( ?。?br />A.收到申請文件后5個工作日內(nèi)決定是否受理
B.中國證監(jiān)會受理后,對申請文件進行復(fù)審
C.發(fā)行審核委員會按照《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》規(guī)定的特別程序?qū)徍松暾埼募?br />D.發(fā)行審核委員會作出核準或者不予核準的決定
85、發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,保薦人的職責包括(?。?br />A.保薦人負責向中國證監(jiān)會推薦,出具推薦意見,并負責報送發(fā)行申請文件
B.保薦人應(yīng)對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件進行核查
C.保薦人應(yīng)向證券交易所申報核查中的主要問題及其結(jié)論
D.保薦人應(yīng)負責可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導責任
86、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司涉及(?。┦马棔r,證券交易所可以根據(jù)實際情況或者中國證監(jiān)會的要求,決定可轉(zhuǎn)換公司債券的停牌與復(fù)牌、轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)事宜。
A.交易日披露涉及調(diào)整或修正轉(zhuǎn)股價格的信息
B.行使可轉(zhuǎn)換公司債券贖回、回售權(quán);公司實施利潤分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案
C.作出發(fā)行新公司債券的決定;減資、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)及其他涉及上市公司主體變更事項
D.財務(wù)或信用狀況發(fā)生重大變化,可能影響如期償還公司債券本息;提供擔保的,擔保人或擔保物發(fā)生重大變化
87、對占有單位的無形資產(chǎn),應(yīng)區(qū)別下列情況評定重估價值(?。?
A.外購的無形資產(chǎn),根據(jù)購入成本以及該項資產(chǎn)具備的獲利能力評定重估價值
B.自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn),根據(jù)其形成時發(fā)生的實際成本及該項資產(chǎn)具備的獲利能力評定重估價值
C.自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn),只能根據(jù)其形成時發(fā)生的實際成本評定重估價值
D.自創(chuàng)的或者自身擁有的未單獨計算成本的無形資產(chǎn),根據(jù)該項資產(chǎn)具有的獲利能力評定重估價值
88、下面關(guān)于并購重組審核的說法正確的是(?。?。
A.并購重組委員會會議出現(xiàn)審核意見與表決結(jié)果有明顯差異或者表決結(jié)果顯失公正情況的,中國證監(jiān)會可以進行調(diào)查,并依照法定條件和法定程序?qū)ο嚓P(guān)并購重組申請事項作出核準或者不予核準的決定
B.上市公司并購重組申請經(jīng)并購重組委員會審核未獲通過且中國證監(jiān)會作出不予核準決定的,不能再重新提出申請
C.在并購重組委員會會議對并購重組申請表決通過后至中國證監(jiān)會作出核準決定前,并購重組申請人發(fā)生了與其所報送的并購重組申請文件不一致的重大事項,中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門可以提請并購重組委員會召開會后事項并購重組委員會會議,對該申請人的并購重組申請文件重新進行審核
D.會后事項并購重組委員會會議的參會委員不受其是否審核過該申請人的并購重組申請的限制
89、增發(fā)新股過程中涉及的(?。┑?,須在至少一種中國證監(jiān)會指定報刊上刊登。
A.《招股意向書摘要》
B.《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》
C.《發(fā)行提示性公告》
D.《上市公告書》
90、(?。?yīng)當作為招股說明書的備查文件,在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上披露。
A.招股說明書摘要
B.保薦人出具的發(fā)行保薦書
C.證券服務(wù)機構(gòu)出具的有關(guān)文件
D.招股公告
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