2011年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》第九章習(xí)題
導(dǎo)讀: 證券從業(yè)資格考試-發(fā)行與承銷第九章課后練習(xí)題,考試題型分單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題,更多試題進(jìn)入考試大在線考試中心!
- 第3頁(yè):多項(xiàng)選擇題1-15
二、多項(xiàng)選擇題
1、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性,并符合( )規(guī)定。
A、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定,近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化
B、近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的,不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形
C、近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利
D、近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券2年的利息
2、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期或行權(quán)期,下列說法正確的是( )。
A、發(fā)行人應(yīng)明確約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的具體方式及程序
B、可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定
C、上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束1年后,方可轉(zhuǎn)換為公司股票 來源:www.examda.com
D、對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月起方可行權(quán)
3、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人設(shè)置( )的,應(yīng)明確約定實(shí)施這些條款的條件、方式和程序等。
A、回售條款
B、轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款
C、贖回條款
D、以上都不對(duì)
4、下列說法正確的是( )。
A、可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值100元
B、上市公司改變公告的募集資金用途的,應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利,對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,無此要求
C、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi),辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)
D、可轉(zhuǎn)換公司債券的利率由發(fā)行公司與主承銷商協(xié)商確定,但必須符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定
5、下列說法正確的是( )。
A、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前5個(gè)交易日內(nèi)披露實(shí)施轉(zhuǎn)股的公告
B、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3~5個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告 來源:www.examda.com
C、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前3~5個(gè)交易日內(nèi)披露本息兌付公告
D、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后及時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況
6、可轉(zhuǎn)換公司債券存在下列( )事項(xiàng)之一的,應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會(huì)議。
A、擬變更募集說明書的約定
B、發(fā)行人不能按期支付本息
C、發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)
D、保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化
7、上市公司申請(qǐng)發(fā)行證券,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就( )事項(xiàng)作出決議,并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。
A、本次證券發(fā)行的方案
B、本次募集資金使用的可行性報(bào)告
C、本次募集資金使用的報(bào)告
D、其他必須明確的事項(xiàng)
8、贖回公告應(yīng)當(dāng)載明( )等內(nèi)容。
A、贖回的程序
B、贖回價(jià)格 {來源:考{試大}
C、付款方法
D、贖回時(shí)間
9、關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保要求,下列說法正確的是( )。
A、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保,但近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元的公司除外
B、以保證方式提供擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保,且保證人近1期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對(duì)外擔(dān)保的金額
C、提供擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保,擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用
D、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,必須提供擔(dān)保
10、發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,保薦人的職責(zé)包括( )。
A、保薦人應(yīng)負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任
B、保薦人應(yīng)向證券交易所申報(bào)核查中的主要問題及其結(jié)論
C、保薦人應(yīng)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行核查
D、保薦人負(fù)責(zé)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦,出具推薦意見,并負(fù)責(zé)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件
11、國(guó)內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要有( )。
A、全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
B、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合
C、部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售,剩余部分網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售
D、部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售,剩余部分采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式
12、保薦人推薦可轉(zhuǎn)換公司債券上市,應(yīng)當(dāng)向交易所提交( )。
A、上市保薦書
B、保薦協(xié)議
C、上市報(bào)告書
D、申請(qǐng)上市的董事會(huì)和股東大會(huì)決議
13、下列說法正確的是( )。
A、變更募集資金投資項(xiàng)目的,上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過決議后20個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權(quán)利,有關(guān)回售公告至少發(fā)布3次
B、變更募集資金投資項(xiàng)目的,上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過決議后10個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權(quán)利,有關(guān)回售公告至少發(fā)布1次
C、在回售實(shí)施前、股東大會(huì)決議公告后5個(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布1次,在回售實(shí)施期間至少發(fā)布1次,余下1次回售公告的發(fā)布時(shí)間視需要而定
D、在回售實(shí)施前、股東大會(huì)決議公告后20個(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布1次,在回售實(shí)施期間至少發(fā)布3次,余下1次回售公告的發(fā)布時(shí)間視需要而定
14、上市公司存在下列( )情形之一的,不得公開發(fā)行證券。 www.Examda.CoM考試就上考試大
A、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
B、上市公司近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
C、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
D、本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
15、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的期限,下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A、募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期限不得調(diào)整
B、認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個(gè)月
C、可轉(zhuǎn)換公司債券的短期限為3年,長(zhǎng)期限為5年
D、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限短為1年,無長(zhǎng)期限限制
1、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性,并符合( )規(guī)定。
A、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定,近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化
B、近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的,不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形
C、近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利
D、近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券2年的利息
2、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期或行權(quán)期,下列說法正確的是( )。
A、發(fā)行人應(yīng)明確約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的具體方式及程序
B、可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定
C、上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束1年后,方可轉(zhuǎn)換為公司股票 來源:www.examda.com
D、對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月起方可行權(quán)
3、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人設(shè)置( )的,應(yīng)明確約定實(shí)施這些條款的條件、方式和程序等。
A、回售條款
B、轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款
C、贖回條款
D、以上都不對(duì)
4、下列說法正確的是( )。
A、可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值100元
B、上市公司改變公告的募集資金用途的,應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利,對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,無此要求
C、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi),辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)
D、可轉(zhuǎn)換公司債券的利率由發(fā)行公司與主承銷商協(xié)商確定,但必須符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定
5、下列說法正確的是( )。
A、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前5個(gè)交易日內(nèi)披露實(shí)施轉(zhuǎn)股的公告
B、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3~5個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告 來源:www.examda.com
C、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前3~5個(gè)交易日內(nèi)披露本息兌付公告
D、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后及時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況
6、可轉(zhuǎn)換公司債券存在下列( )事項(xiàng)之一的,應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會(huì)議。
A、擬變更募集說明書的約定
B、發(fā)行人不能按期支付本息
C、發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)
D、保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化
7、上市公司申請(qǐng)發(fā)行證券,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就( )事項(xiàng)作出決議,并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。
A、本次證券發(fā)行的方案
B、本次募集資金使用的可行性報(bào)告
C、本次募集資金使用的報(bào)告
D、其他必須明確的事項(xiàng)
8、贖回公告應(yīng)當(dāng)載明( )等內(nèi)容。
A、贖回的程序
B、贖回價(jià)格 {來源:考{試大}
C、付款方法
D、贖回時(shí)間
9、關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保要求,下列說法正確的是( )。
A、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保,但近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元的公司除外
B、以保證方式提供擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保,且保證人近1期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對(duì)外擔(dān)保的金額
C、提供擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保,擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用
D、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,必須提供擔(dān)保
10、發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,保薦人的職責(zé)包括( )。
A、保薦人應(yīng)負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任
B、保薦人應(yīng)向證券交易所申報(bào)核查中的主要問題及其結(jié)論
C、保薦人應(yīng)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行核查
D、保薦人負(fù)責(zé)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦,出具推薦意見,并負(fù)責(zé)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件
11、國(guó)內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要有( )。
A、全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
B、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合
C、部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售,剩余部分網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售
D、部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售,剩余部分采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式
12、保薦人推薦可轉(zhuǎn)換公司債券上市,應(yīng)當(dāng)向交易所提交( )。
A、上市保薦書
B、保薦協(xié)議
C、上市報(bào)告書
D、申請(qǐng)上市的董事會(huì)和股東大會(huì)決議
13、下列說法正確的是( )。
A、變更募集資金投資項(xiàng)目的,上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過決議后20個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權(quán)利,有關(guān)回售公告至少發(fā)布3次
B、變更募集資金投資項(xiàng)目的,上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過決議后10個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權(quán)利,有關(guān)回售公告至少發(fā)布1次
C、在回售實(shí)施前、股東大會(huì)決議公告后5個(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布1次,在回售實(shí)施期間至少發(fā)布1次,余下1次回售公告的發(fā)布時(shí)間視需要而定
D、在回售實(shí)施前、股東大會(huì)決議公告后20個(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布1次,在回售實(shí)施期間至少發(fā)布3次,余下1次回售公告的發(fā)布時(shí)間視需要而定
14、上市公司存在下列( )情形之一的,不得公開發(fā)行證券。 www.Examda.CoM考試就上考試大
A、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
B、上市公司近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
C、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
D、本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
15、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的期限,下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A、募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期限不得調(diào)整
B、認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個(gè)月
C、可轉(zhuǎn)換公司債券的短期限為3年,長(zhǎng)期限為5年
D、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限短為1年,無長(zhǎng)期限限制
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