2011年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》第九章習題
導讀: 證券從業(yè)資格考試-發(fā)行與承銷第九章課后練習題,考試題型分單項選擇題、多項選擇題、判斷題,更多試題進入考試大在線考試中心!
一、單項選擇題
1、根據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司發(fā)行的可轉換公司債券在發(fā)行結束( )后,方可轉換為公司股票。
A、6個月
B、3個月
C、1年
D、2年
2、可轉換公司債券發(fā)行后,累計公司債券余額不得超過( )。
A、近1期末凈資產額的30%
B、近1期總凈資產額的30%
C、近1期末凈資產額的40%
D、近1期末總資產額的40%
3、認股權證的存續(xù)期間( )。
A、超過公司債券的期限,自發(fā)行結束之日起不少于6個月 www.Examda.CoM考試就上考試大
B、超過公司債券的期限,自發(fā)行結束之日起不少于2年
C、不超過公司債券的期限,自發(fā)行結束之日起不少于12個月
D、不超過公司債券的期限,自發(fā)行結束之日起不少于6個月
4、關于上市公司不得公開發(fā)行證券的情形,下列說法錯誤的是( )。
A、本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
B、上市公司及其控股股東或實際控制人近24個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
C、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
D、上市公司近12個月內受到過證券交易所的公開譴責
5、發(fā)行可轉換為股票的公司債券的上市公司,股份有限公司的凈資產不低于人民幣( ),有限責任公司的凈資產不低于人民幣( )。
A、3 000萬元,3 000萬元
B、3 000萬元,6 000萬元
C、6 000萬元,3 000萬元
D、6 000萬元,6 000萬元
6、發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司,其( )。
A、近1期末經審計的凈資產不低于人民幣10億元
B、近1期末經審計的總資產不低于人民幣10億元
C、近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元
D、近1期末經審計的總資產不低于人民幣15億元
7、公開發(fā)行可轉換公司債券的上市公司,其近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于( ),則可不作相應的現金流量要求。
A、5%
B、10%
C、3%
D、6%
8、發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司,其近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額平均應( )。
A、不少于公司債券1 年的利息 轉載自:考試大 - [Examda.Com]
B、不少于公司債券2年的利息
C、不少于公司債券半年的利息
D、不少于公司債券發(fā)行額
9、對于分離交易的可轉換公司債券,認股權證自( )起方可行權。
A、發(fā)行結束至少已滿3個月
B、發(fā)行結束至少已滿6個月
C、發(fā)行結束至少已滿1個月 www.Examda.CoM考試就上考試大
D、發(fā)行結束至少已滿1年
10、上市公司應當在( ),辦理完畢償還債券余額本息的事項。
A、可轉換公司債券期滿后3個工作日內
B、可轉換公司債券期滿后4個工作日內
C、可轉換公司債券期滿后5個工作日內
D、可轉換公司債券期滿后10個工作日內
1、根據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司發(fā)行的可轉換公司債券在發(fā)行結束( )后,方可轉換為公司股票。
A、6個月
B、3個月
C、1年
D、2年
2、可轉換公司債券發(fā)行后,累計公司債券余額不得超過( )。
A、近1期末凈資產額的30%
B、近1期總凈資產額的30%
C、近1期末凈資產額的40%
D、近1期末總資產額的40%
3、認股權證的存續(xù)期間( )。
A、超過公司債券的期限,自發(fā)行結束之日起不少于6個月 www.Examda.CoM考試就上考試大
B、超過公司債券的期限,自發(fā)行結束之日起不少于2年
C、不超過公司債券的期限,自發(fā)行結束之日起不少于12個月
D、不超過公司債券的期限,自發(fā)行結束之日起不少于6個月
4、關于上市公司不得公開發(fā)行證券的情形,下列說法錯誤的是( )。
A、本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
B、上市公司及其控股股東或實際控制人近24個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
C、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
D、上市公司近12個月內受到過證券交易所的公開譴責
5、發(fā)行可轉換為股票的公司債券的上市公司,股份有限公司的凈資產不低于人民幣( ),有限責任公司的凈資產不低于人民幣( )。
A、3 000萬元,3 000萬元
B、3 000萬元,6 000萬元
C、6 000萬元,3 000萬元
D、6 000萬元,6 000萬元
6、發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司,其( )。
A、近1期末經審計的凈資產不低于人民幣10億元
B、近1期末經審計的總資產不低于人民幣10億元
C、近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元
D、近1期末經審計的總資產不低于人民幣15億元
7、公開發(fā)行可轉換公司債券的上市公司,其近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于( ),則可不作相應的現金流量要求。
A、5%
B、10%
C、3%
D、6%
8、發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司,其近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額平均應( )。
A、不少于公司債券1 年的利息 轉載自:考試大 - [Examda.Com]
B、不少于公司債券2年的利息
C、不少于公司債券半年的利息
D、不少于公司債券發(fā)行額
9、對于分離交易的可轉換公司債券,認股權證自( )起方可行權。
A、發(fā)行結束至少已滿3個月
B、發(fā)行結束至少已滿6個月
C、發(fā)行結束至少已滿1個月 www.Examda.CoM考試就上考試大
D、發(fā)行結束至少已滿1年
10、上市公司應當在( ),辦理完畢償還債券余額本息的事項。
A、可轉換公司債券期滿后3個工作日內
B、可轉換公司債券期滿后4個工作日內
C、可轉換公司債券期滿后5個工作日內
D、可轉換公司債券期滿后10個工作日內
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