2011年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》第十章習(xí)題
導(dǎo)讀: 證券從業(yè)資格考試-發(fā)行與承銷第十章課后練習(xí)題,考試題型分單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題,更多試題進(jìn)入考試大在線考試中心!
- 第1頁(yè):?jiǎn)雾?xiàng)選擇題1-10
- 第2頁(yè):?jiǎn)雾?xiàng)選擇題11-19
11、公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券,若募集資金用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的,累計(jì)發(fā)行額不得超過(guò)該項(xiàng)目總投資的( );若募集資金用于補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金的,不超過(guò)發(fā)債總額的( )。
A、60%,30%
B、60%,20% 來(lái)源:考試大
C、20%,60%
D、20%,20%
12、發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起( )個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始發(fā)行金融債券,并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
A、20
B、30
C、60
D、100
13、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前( )個(gè)工作日公布付息公告,后一次付息及兌付日前( )個(gè)工作日公布兌付公告。
A、1,3
B、2,5 來(lái)源:www.examda.com
C、3,5
D、2,3
14、次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的,固定期限( ),除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失,且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。
A、不低于5年(包括5年)
B、不低于3年(包括3年)
C、不低于5年(不包括5年)
D、不低于3年(不包括3年)
15、信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu),注冊(cè)資本不低于( )億元人民幣,并且近3年年末的凈資產(chǎn)不低于( )億元人民幣。
A、5,5
B、3,3 來(lái)源:www.examda.com
C、3,5
D、5,3
16、保險(xiǎn)公司募集的定期次級(jí)債務(wù)應(yīng)當(dāng)在到期日前按照一定比例折算確認(rèn)為認(rèn)可負(fù)債,以折算后的賬面余額作為其認(rèn)可價(jià)值。剩余年限在1年以內(nèi)的,折算比例為( );剩余年限在1年以上(含1年)2年以內(nèi)的,折算比例為( )。
A、60%, 80%
B、70%,60%
C、80%,70%
D、80%,60%
17、發(fā)行公司債券,公司應(yīng)在( )內(nèi)首期發(fā)行,剩余數(shù)量應(yīng)在( )內(nèi)發(fā)行完畢。
A、12個(gè)月,24個(gè)月
B、12個(gè)月,12個(gè)月
C、6個(gè)月,24個(gè)月
D、12個(gè)月,6個(gè)月
18、首期發(fā)行短期融資券的,應(yīng)至少于發(fā)行日前( )工作日公布發(fā)行文件;后續(xù)發(fā)行的,應(yīng)至少于發(fā)行日期( )工作日公布發(fā)行文件。
A、3個(gè),3個(gè)
B、5個(gè),5個(gè)
C、 5個(gè),3個(gè)
D、3個(gè),5個(gè)
19、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于( )。
A、4%
B、5%
C、8%
D、10%
A、60%,30%
B、60%,20% 來(lái)源:考試大
C、20%,60%
D、20%,20%
12、發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起( )個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始發(fā)行金融債券,并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
A、20
B、30
C、60
D、100
13、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前( )個(gè)工作日公布付息公告,后一次付息及兌付日前( )個(gè)工作日公布兌付公告。
A、1,3
B、2,5 來(lái)源:www.examda.com
C、3,5
D、2,3
14、次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的,固定期限( ),除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失,且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。
A、不低于5年(包括5年)
B、不低于3年(包括3年)
C、不低于5年(不包括5年)
D、不低于3年(不包括3年)
15、信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu),注冊(cè)資本不低于( )億元人民幣,并且近3年年末的凈資產(chǎn)不低于( )億元人民幣。
A、5,5
B、3,3 來(lái)源:www.examda.com
C、3,5
D、5,3
16、保險(xiǎn)公司募集的定期次級(jí)債務(wù)應(yīng)當(dāng)在到期日前按照一定比例折算確認(rèn)為認(rèn)可負(fù)債,以折算后的賬面余額作為其認(rèn)可價(jià)值。剩余年限在1年以內(nèi)的,折算比例為( );剩余年限在1年以上(含1年)2年以內(nèi)的,折算比例為( )。
A、60%, 80%
B、70%,60%
C、80%,70%
D、80%,60%
17、發(fā)行公司債券,公司應(yīng)在( )內(nèi)首期發(fā)行,剩余數(shù)量應(yīng)在( )內(nèi)發(fā)行完畢。
A、12個(gè)月,24個(gè)月
B、12個(gè)月,12個(gè)月
C、6個(gè)月,24個(gè)月
D、12個(gè)月,6個(gè)月
18、首期發(fā)行短期融資券的,應(yīng)至少于發(fā)行日前( )工作日公布發(fā)行文件;后續(xù)發(fā)行的,應(yīng)至少于發(fā)行日期( )工作日公布發(fā)行文件。
A、3個(gè),3個(gè)
B、5個(gè),5個(gè)
C、 5個(gè),3個(gè)
D、3個(gè),5個(gè)
19、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于( )。
A、4%
B、5%
C、8%
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