2011年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》第十章習題
導讀: 證券從業(yè)資格考試-發(fā)行與承銷第十章課后練習題,考試題型分單項選擇題、多項選擇題、判斷題,更多試題進入考試大在線考試中心!
二、多項選擇題
1、有下列( )情形之一的,受托機構職責終止。
A、被依法取消受托機構資格
B、被資產支持證券持有人大會解任
C、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產
D、受托機構辭任 www.Examda.CoM考試就上考試大
2、資產支持證券名稱應與( )名稱有顯著區(qū)別。
A、發(fā)起機構
B、受托機構
C、貸款服務機構
D、資金保管機構
3、影響國債銷售價格的因素有( )。
A、市場利率
B、承銷商承銷國債的中標成本
C、國債承銷的手續(xù)費收入
D、承銷商所期望的資金回收速度
4、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件是( )。
A、核心資本充足率不低于8%
B、近3年連續(xù)盈利
C、貸款損失準備計提充足
D、近2年沒有重大違法、違規(guī)行為
5、政策性銀行發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送( )文件。
A、金融債券發(fā)行申請報告
B、發(fā)行人近3年經審計的財務報告及審計報告
C、金融債券發(fā)行辦法
D、承銷協(xié)議
6、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件是( )。 考試大論壇
A、企業(yè)規(guī)模達到國家規(guī)定的要求
B、企業(yè)財務會計制度符合國家規(guī)定
C、企業(yè)經濟效益良好,發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利
D、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產總值
7、企業(yè)債券籌集的資金不得用于( )。
A、房地產買賣
B、本企業(yè)的生產經營
C、股票買賣
D、彌補虧損
8、信貸資產證券化發(fā)起機構擬證券化的信貸資產應當符合( )。
A、具有較高的同質性
B、能夠產生可預測的現(xiàn)金流收入
C、年收益率達到5%以上
D、符合法律、行政法規(guī)以及中國銀監(jiān)會等監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定
9、公司債券上市交易后,發(fā)行人有( )情形之一的,證券交易所對該債券停牌。
A、公司近3年連續(xù)虧損
B、公司情況發(fā)生重大變化不符合債券上市條件
C、發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
D、未按照債券募集辦法履行義務
10、公司債券出現(xiàn)( )時,由證券交易所終止該債券上市。 www.Examda.CoM考試就上考試大
A、發(fā)行人出現(xiàn)重大違法行為或未按照債券募集辦法履行義務,經查實后果嚴重的
B、公司情況發(fā)生重大變化,不符合債券上市條件或所募集資金不按照核準的用途使用,在限期內未能消除的
C、公司解散、依法被責令關閉或者被宣告破產的
D、公司經營困難,被要求限制整改的
1、有下列( )情形之一的,受托機構職責終止。
A、被依法取消受托機構資格
B、被資產支持證券持有人大會解任
C、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產
D、受托機構辭任 www.Examda.CoM考試就上考試大
2、資產支持證券名稱應與( )名稱有顯著區(qū)別。
A、發(fā)起機構
B、受托機構
C、貸款服務機構
D、資金保管機構
3、影響國債銷售價格的因素有( )。
A、市場利率
B、承銷商承銷國債的中標成本
C、國債承銷的手續(xù)費收入
D、承銷商所期望的資金回收速度
4、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件是( )。
A、核心資本充足率不低于8%
B、近3年連續(xù)盈利
C、貸款損失準備計提充足
D、近2年沒有重大違法、違規(guī)行為
5、政策性銀行發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送( )文件。
A、金融債券發(fā)行申請報告
B、發(fā)行人近3年經審計的財務報告及審計報告
C、金融債券發(fā)行辦法
D、承銷協(xié)議
6、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件是( )。 考試大論壇
A、企業(yè)規(guī)模達到國家規(guī)定的要求
B、企業(yè)財務會計制度符合國家規(guī)定
C、企業(yè)經濟效益良好,發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利
D、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產總值
7、企業(yè)債券籌集的資金不得用于( )。
A、房地產買賣
B、本企業(yè)的生產經營
C、股票買賣
D、彌補虧損
8、信貸資產證券化發(fā)起機構擬證券化的信貸資產應當符合( )。
A、具有較高的同質性
B、能夠產生可預測的現(xiàn)金流收入
C、年收益率達到5%以上
D、符合法律、行政法規(guī)以及中國銀監(jiān)會等監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定
9、公司債券上市交易后,發(fā)行人有( )情形之一的,證券交易所對該債券停牌。
A、公司近3年連續(xù)虧損
B、公司情況發(fā)生重大變化不符合債券上市條件
C、發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
D、未按照債券募集辦法履行義務
10、公司債券出現(xiàn)( )時,由證券交易所終止該債券上市。 www.Examda.CoM考試就上考試大
A、發(fā)行人出現(xiàn)重大違法行為或未按照債券募集辦法履行義務,經查實后果嚴重的
B、公司情況發(fā)生重大變化,不符合債券上市條件或所募集資金不按照核準的用途使用,在限期內未能消除的
C、公司解散、依法被責令關閉或者被宣告破產的
D、公司經營困難,被要求限制整改的
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