A.初步詢價(jià)
B.再次詢價(jià)
C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
D.逐步投標(biāo)詢價(jià)
12.新股發(fā)行體制改革的預(yù)期目標(biāo)是()。
A.市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能得到優(yōu)化，買方、賣方的內(nèi)在制衡機(jī)制得以強(qiáng)化
B.提升股份配售機(jī)制的有效性，緩解巨額資金申購(gòu)新股狀況，提高發(fā)行的質(zhì)量和效率
C.在風(fēng)險(xiǎn)明晰的前提下，中小投資者的參與意愿得到重視，向有意向申購(gòu)新股的中小投資者適當(dāng)傾斜
D.增強(qiáng)揭示風(fēng)險(xiǎn)的力度，強(qiáng)化一級(jí)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
13.在超額配售選擇權(quán)行使完成后的3個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況()。
A.因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù);如未行使，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因
B.從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價(jià)格、最高與最低價(jià)格
C.發(fā)行人本次發(fā)行股份總量
D.發(fā)行人本次籌資總金額
14.在全部發(fā)行工作完成后l5個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)將超額配售選擇權(quán)的行使情況及其內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告報(bào)()備案。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.國(guó)家發(fā)改委
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.證券交易所
15.投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)對(duì)影響發(fā)行人投資價(jià)值的因素進(jìn)行全面分析，至少包括()。
A.發(fā)行人的行業(yè)分類、行業(yè)政策
B.發(fā)行人與主要競(jìng)爭(zhēng)者的比較及其在行業(yè)中的地位
C.發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況和發(fā)展前景分析
D.發(fā)行人盈利能力和財(cái)務(wù)狀況分析
16.新股發(fā)行體制第一階段改革主要推出的措施有()。
A.完善詢價(jià)和申購(gòu)的報(bào)價(jià)約束機(jī)制
B.優(yōu)化網(wǎng)上發(fā)行機(jī)制
C.對(duì)網(wǎng)上單個(gè)申購(gòu)賬戶設(shè)定上限
D.加強(qiáng)新股認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)提示
17.公開發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告，并提供下列()文件。
A.募集說(shuō)明書單行本
B.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告
C.承銷協(xié)議及承銷團(tuán)協(xié)議
D.律師鑒證意見(限于首次公開發(fā)行)
18.股票配售對(duì)象限于下列()類別。
A.經(jīng)批準(zhǔn)募集的證券投資基金
B.全國(guó)社會(huì)保障基金
C.證券公司證券自營(yíng)賬戶
D.信托投資公司證券自營(yíng)賬戶
19.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)為其管理的股票配售對(duì)象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用于累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售。指定賬戶應(yīng)當(dāng)在()登記備案。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
20.發(fā)行人及其主承銷商在推介過(guò)程中不得()。
A.干擾詢價(jià)對(duì)象正常報(bào)價(jià)和申購(gòu)
B.披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息
C.推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
D.推介資料有重大遺漏
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2011證券《發(fā)行與承銷》第一章試題及答案 第二章 第三章 第四章 第五章
