三、判斷題(共60題,每題0.5分,共30分。正確的作√表示,錯(cuò)誤的用×表示,不選、錯(cuò)選均不得分)
101、在上網(wǎng)資金申購中,申購配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購進(jìn)行,每一有效申購單位配一個(gè)號(hào),對(duì)所有有效申購單位按申購數(shù)量大小順序連續(xù)配號(hào)。( ?。?BR>
102、在香港聯(lián)合證券交易所接納的任何條件的規(guī)定下,上市文件所述發(fā)售期間及公開接受認(rèn)購期間的截止日期可更改或延長。 ( ?。?BR>
103、可轉(zhuǎn)換公司債券的利率由發(fā)行公司與主承銷商確定,但必須符合國家的有關(guān)規(guī)定。 ( ?。?BR>
104、初步詢價(jià)開始日前5個(gè)工作日,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向交易所申請(qǐng)股票代碼。( ?。?BR>
105、凡在中華人民共和國境內(nèi)公開發(fā)行股票和將其股票在證券交易所交易的發(fā)行人,申請(qǐng)公開發(fā)行股票時(shí),應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定編制招股說明書,這是發(fā)行準(zhǔn)備階段的基本任務(wù). ( ?。?BR>
106、上市公司擬運(yùn)用新股發(fā)行募集資金收購資產(chǎn)的,董事會(huì)應(yīng)公告被收購資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告。 ( ?。?BR>
107、外資股只有發(fā)行行為要受到境外募集行為發(fā)生地有關(guān)法律的約束。( )
108、采取包銷方式時(shí),承銷商須在冰凍期結(jié)束時(shí)自行購人售后剩余的證券,通常情況下,承銷商在證券上市后,通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式,逐步賣出自行購人的剩余證券。 ( ?。?BR>
109、輔導(dǎo)協(xié)議簽訂后可隨時(shí)解除。 ( ?。?BR>
110、證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括:符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于2人。 ( ?。?BR>