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2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》過關(guān)沖刺卷6

來源:233網(wǎng)校 2011年8月5日
導(dǎo)讀:
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111、募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向,原則上應(yīng)當(dāng)用于投資業(yè)務(wù)。( )

112、MM的公司稅模型命題二認(rèn)為,在賦稅條件下,當(dāng)負(fù)債比率增加時,股東面臨財務(wù)風(fēng)險所要求增加的風(fēng)險報酬的程度小于無稅條件下風(fēng)險報酬的增加程度,即在賦稅條件下公司允許更大的負(fù)債規(guī)模。 ( ?。?BR>
113、投資價值研究報告應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人的研究人員獨(dú)立撰寫并署名。( ?。?BR>
114、首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作應(yīng)具有連續(xù)性,如輔導(dǎo)人員發(fā)生變更,應(yīng)辦妥交接手續(xù),并應(yīng)于變更之后5令正作日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)書面?zhèn)浒福f明變更原因。 ( ?。?BR>
115、上市公司向社會公開發(fā)行新股就是指向全體社會公眾發(fā)售股份。( ?。?BR>
116、投資銀行業(yè)的廣義含義僅限于某些資本市場活動,著重指一級市場上的承銷業(yè)務(wù)、并購和融資業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問,僅限于資本市場中的證券承銷、保薦與公司收購業(yè)務(wù)范圍。 (  )

117、股份設(shè)質(zhì)應(yīng)當(dāng)訂立書面合同,并在證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記,質(zhì)押合同自登記次日起生效。 ( ?。?BR>
118、發(fā)起人協(xié)議不僅需要各方書面簽字,還要加蓋法人章。 (  )

119、中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場的一個板塊,其適用的基本制度規(guī)范和發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)有主板市場有所不同。 (  )
120、上市公司發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)程序?yàn)椋喊l(fā)行審核委員會委員在審核上市公司新股發(fā)行申請時,應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司未來是否具有可持續(xù)發(fā)展能力。 ( ?。?BR>
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