三、判斷題(共60題,每題0.5分,共30分。正確的作√表示,錯(cuò)誤的用×表示,不選、錯(cuò)選均不得分)
101、發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。 ( ?。?BR>
102、香港聯(lián)交所《上市規(guī)則》規(guī)定,如果公司在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營(yíng)業(yè)記錄,以往3年盈利合計(jì)5000萬(wàn)港元,并且市值不低于1億港元,則可以上市。 ( ).
103、記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施,并征求中國(guó)銀監(jiān)會(huì)和中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的意見(jiàn)。( ?。?BR>
104、獲準(zhǔn)配股的上市公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)登記日前至少10個(gè)工作日公告配股說(shuō)明書(shū)。 ( ?。?BR>
105、在年度報(bào)表“財(cái)務(wù)報(bào)表附注”部分,證券公司應(yīng)對(duì)代發(fā)行證券、證券發(fā)行收入和證券發(fā)行費(fèi)用3個(gè)報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行闡釋。 ( ?。?BR>
106、購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)在最近l個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上,構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。
107、根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》的規(guī)定,發(fā)行人應(yīng)完整披露關(guān)聯(lián)方關(guān)系并按準(zhǔn)確性原則恰當(dāng)披露關(guān)聯(lián)交易。 ( ?。?BR>
108、上市的證券公司債券到期前1個(gè)月終止上市交易,由發(fā)行人辦理兌付事宜。 ( ?。?BR>
109、在公司反收購(gòu)策略中,最佳的預(yù)防策略就是通過(guò)加強(qiáng)和改善經(jīng)營(yíng)管理,提高本公司的經(jīng)濟(jì)效益,提高公司的競(jìng)爭(zhēng)力。 ( )
110、外資股發(fā)行的招股說(shuō)明書(shū)必須采取嚴(yán)格的招股章程形式。( ?。?br />