2012年證券《發(fā)行與承銷》考前練習(xí)題系列三
導(dǎo)讀: 考試大特別準(zhǔn)備2012年第1次證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》考前練習(xí)題系列三,含參考答案,僅供參閱!
二、多選題:
10、2005年4月27日,央行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》,對金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范,發(fā)行體也在原來單一得政策性銀行,增加了( ?。?。
A.商業(yè)銀行
B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
C.大型工商企業(yè)
D.其他金融機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案:a,b,d
11、影響國債銷售價格的因素有( ?。?BR> A.市場利率
B.承銷商承銷國債的中標(biāo)成本
C.國債承銷的手續(xù)費(fèi)收入
D.承銷商所期望的資金回收速度
標(biāo)準(zhǔn)答案:a,b,c,d
12、可以發(fā)行保險公司次級債務(wù)的公司( )。
A.中資的保險公司
B.中外合資保險公司
C.外資保險公司
D.以及均不正確
標(biāo)準(zhǔn)答案:a,b,c
13、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)公開發(fā)行人民幣債券由( ?。┳鳛槌袖N機(jī)構(gòu)。
A.國外設(shè)立的承銷機(jī)構(gòu)
B.中國境內(nèi)設(shè)立的中資證券機(jī)構(gòu)
C.中國境內(nèi)設(shè)立的中外合資證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
D.香港設(shè)立的承銷機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案:b,c
14、公司不得再次發(fā)行公司債券的情形有( ?。?。
A.近三十六月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會計(jì)文件存在虛假記載,或公司存在其他重大違法行為;
B.本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
C.對已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí),仍處于繼續(xù)狀態(tài);
D.嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。
標(biāo)準(zhǔn)答案:a,b,c,d
10、2005年4月27日,央行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》,對金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范,發(fā)行體也在原來單一得政策性銀行,增加了( ?。?。
A.商業(yè)銀行
B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
C.大型工商企業(yè)
D.其他金融機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案:a,b,d
11、影響國債銷售價格的因素有( ?。?BR> A.市場利率
B.承銷商承銷國債的中標(biāo)成本
C.國債承銷的手續(xù)費(fèi)收入
D.承銷商所期望的資金回收速度
標(biāo)準(zhǔn)答案:a,b,c,d
12、可以發(fā)行保險公司次級債務(wù)的公司( )。
A.中資的保險公司
B.中外合資保險公司
C.外資保險公司
D.以及均不正確
標(biāo)準(zhǔn)答案:a,b,c
13、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)公開發(fā)行人民幣債券由( ?。┳鳛槌袖N機(jī)構(gòu)。
A.國外設(shè)立的承銷機(jī)構(gòu)
B.中國境內(nèi)設(shè)立的中資證券機(jī)構(gòu)
C.中國境內(nèi)設(shè)立的中外合資證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
D.香港設(shè)立的承銷機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案:b,c
14、公司不得再次發(fā)行公司債券的情形有( ?。?。
A.近三十六月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會計(jì)文件存在虛假記載,或公司存在其他重大違法行為;
B.本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
C.對已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí),仍處于繼續(xù)狀態(tài);
D.嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。
標(biāo)準(zhǔn)答案:a,b,c,d
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