2012年證券《發(fā)行與承銷》考前練習(xí)題系列三
　　一、單選題：
　　1、目前我國憑證式國債的發(fā)行期限是（　?。?BR>　　A.半個月
　　B.1個月
　　C.2個月
　　D.3個月
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b
　　2、目前，憑證式國債發(fā)行完全采用（　?。?，記賬式國債發(fā)行完全采用（　　）。
　　A.承購包銷方式，公開招標(biāo)方式
　　B.承購包銷方式，承購包銷方式{來源：考{試大}
　　C.公開招標(biāo)方式，承購包銷方式
　　D.公開招標(biāo)方式，公開招標(biāo)方式
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a
　　3、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券資本充足率不低于（　　）。
　　A.4%
　　B.5%
　　C.8%
　　D.10%
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d
　　4、企業(yè)債券申請上市，其累計發(fā)行在外的債券總面額不得超過發(fā)行人凈資產(chǎn)額的（　　）。
　　A.20%
　　B.30%考試大論壇
　　C.40%
　　D.50%
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c
　　5、一個15年期的次級債務(wù)，在其的第13年開始計入附屬資本的比率應(yīng)該是（　?。?。
　　A.100%
　　B.80%
　　C.60%
　　D.40%
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c
　　6、關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券，錯誤的是（　?。?。
　　A.償還短期融資券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的30%;轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
　　B.短期融資券對銀行間債券市場的機構(gòu)投資人發(fā)行，只在銀行間債券市場交易。
　　C.近3年內(nèi)進行過信用評級并有跟蹤評級安排的上市公司可以豁免信用評級。
　　D.短期融資券不對社會公眾發(fā)行
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a
　　7、企業(yè)申請債券上市，應(yīng)當(dāng)符合（　?。?。
　　A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于5000萬元
　　B.累計發(fā)行在外的債券總面額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)額的50%
　　C.債券的期限為2年以上
　　D.債券的利率不得超過國務(wù)院限定的利率水平
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d
　　8、合格投資者是指自行判斷具備投資債券的獨立分析能力和風(fēng)險承受能力，且注冊資本在（　?。┤f元以上或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在（　　）萬元以上。
　　A.500，1000
　　B.1000，1000
　　C.1000，2000
　　D.2000，3000
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c
　　9、信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)（　?。┲竿ㄟ^設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)的金融機構(gòu)。
　　A.發(fā)起機構(gòu)
　　B.受托機構(gòu)
　　C.信用增級機構(gòu){來源：考{試大}
　　D.資金保管機構(gòu)
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

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