一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、 發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣（　?。┤f(wàn)元;或者最近3個(gè)會(huì)汁年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)
人民幣（　?。﹥|元。
A．3000，3
B．5000，1
C．3000，1
D．5000，3

2、 根據(jù)《重組管理辦法》規(guī)定，（　　）依法對(duì)上市公司重大資產(chǎn)重組行為進(jìn)行監(jiān)管。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．股東大會(huì)
C．監(jiān)事會(huì)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

3、 詢價(jià)增發(fā)、比例配售過(guò)程中，（　?。┤眨鞒袖N(xiāo)商刊登《發(fā)行結(jié)果公告》0
A．T-1
B．T+1
C．T+2
D．T+3

4、 通常情況下，（　?。?，贖回的期權(quán)價(jià)值就越大，越有利于發(fā)行人。
A．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低
B．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低
C．贖回期限越長(zhǎng)，轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越高
D．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價(jià)格越低

5、 上市公司發(fā)行新股的持續(xù)督導(dǎo)的期間自（　?。┢鹩?jì)算。
A．證券上市之日
B．招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)刊登后
C．發(fā)審會(huì)后
D．提交發(fā)行申請(qǐng)文件后

6、 發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在（　?。┗蛘唠m未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、未來(lái)發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。
A．1000萬(wàn)元以上
B．300萬(wàn)元以上
C．200萬(wàn)元以上
D．500萬(wàn)元以上

7、 上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（　　）內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為，不得公開(kāi)發(fā)行證券。
A．6個(gè)月
B．12個(gè)月
C．2年
D．3年

8、 詢價(jià)結(jié)束后，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足（　　）家的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。
A．10
B．20
C．50
D．100

9、 （　?。┦侵?jìng)钟腥丝砂词孪燃s定的條件和價(jià)格，將所持債券賣(mài)給發(fā)行人。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回
B．可轉(zhuǎn)換公司債券的回售
C．可轉(zhuǎn)換公司債券的股份轉(zhuǎn)換
D．可轉(zhuǎn)換公司債券的債券償還

10、 發(fā)審委審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)，適用（　　）。表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到（　?。┢睘橥ㄟ^(guò)。
A．特別程序，3
B．一般程序，3
C．特別程序，7
D．一般程序，7