一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、公司最近( )年未有分紅派息,董事會(huì)對(duì)于不分配的理由未作出合理解釋,擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注,并在盡職調(diào)查報(bào)告中予以說(shuō)明。
A.3
B.2
C.4
D.1
2、
初步詢價(jià)后定價(jià)發(fā)行的,當(dāng)網(wǎng)下有效申購(gòu)總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí),應(yīng)當(dāng)對(duì)( ?。┻M(jìn)行同比例配售。
A.網(wǎng)下有效申購(gòu)總量
B.網(wǎng)下配售數(shù)量
C.全部有效申購(gòu)
D.申購(gòu)總量
3、
境內(nèi)上市外資股公司增資發(fā)行B股,應(yīng)當(dāng)符合的條件為( ?。?。
A.公司近2年內(nèi)無(wú)重大違法行為
B.公司近2年連續(xù)盈利,并可向股東支付股利
C.公司前一次發(fā)行B股的招股說(shuō)明書公布日至本次增資發(fā)行B股的招股說(shuō)明書公布日,其間隔時(shí)間應(yīng)不少于12個(gè)月
D.公司近2年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載或重大遺漏
4、
已設(shè)立的股份有限公司增加資本,申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí),應(yīng)符合的條件為( )。
A.公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣
B.公司最近2年連續(xù)盈利
C.公司前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足,所得資金的用途與募股時(shí)確定的用途相符,并且資金使用效益良好
D.公司最近2年沒(méi)有重大違法行為
5、
戰(zhàn)略投資者持有的配售部分股票的時(shí)間不少于( ?。?。
A.12個(gè)月
B.24個(gè)月
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
6、
證券公司申請(qǐng)取得股票承銷商的資格,在凈資產(chǎn)方面應(yīng)該滿足的條件是凈資產(chǎn)不得少于人民幣( ?。┤f(wàn)元。
A.5000
B.1000
C.3000
D.10000
7、
以募集方式設(shè)立公司,申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股,發(fā)起人出資總額應(yīng)( ?。?。
A.不少于1億人民幣
B.不少于1.5億人民幣
C.不少于2億人民幣
D.不少于2.5億人民幣
8、
保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后( ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向( ?。﹫?bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。
A.15;中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.10;證券交易所
C.15;中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所
D.10;中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所
9、
債權(quán)人會(huì)議同意債務(wù)人的和解協(xié)議的,需要出席的債權(quán)人的過(guò)半數(shù)同意,這些債權(quán)人所代表的債權(quán)應(yīng)占無(wú)擔(dān)保債權(quán)總數(shù)的( ?。┮陨?。
A.1/2
B.2/3
C.1/3
D.3/4
10、
企業(yè)債券到期前( ),發(fā)行人應(yīng)按規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊上公告?zhèn)瘍陡兜扔嘘P(guān)事宜,債券到期前( )終止上市交易。
A.1周;1周
B.1周;半個(gè)月
C.半個(gè)月;1周
D.半個(gè)月;6個(gè)月