2023年10月28日-29日初級銀行從業(yè)資格考試在即，銀行學(xué)霸君給各位同學(xué)整理了初級《法律法規(guī)》各章節(jié)重要考點(diǎn)的練習(xí)試題，希望可以以幫助大家鞏固知識點(diǎn)！銀行從業(yè)考試不難，但是也需要我們認(rèn)真對待！【立即進(jìn)入>>銀行從業(yè)題庫刷題】
2023年初級銀行從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題
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今日練習(xí)的章節(jié)為：第三部分第二章 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
1、下列選項(xiàng)中，（）不參與商業(yè)銀行的內(nèi)部控制。
A. 股東
B. 董事會(huì)
C. 員工
D. 高級管理層
2、關(guān)于合規(guī)管理，下列表述不正確的是（??）。
A. 合規(guī)是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致
B. 合規(guī)管理是商業(yè)銀行非核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)
C. 商業(yè)銀行應(yīng)建立與其經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
D. 商業(yè)銀行合規(guī)管理的目標(biāo)是通過建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架，實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營
3、有利于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度主要包括（??）。
A. 建設(shè)強(qiáng)有力的合規(guī)文化
B. 建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
C. 合規(guī)績效考核制度
D. 合規(guī)問責(zé)制度
E. 誠信舉報(bào)制度
4、以下關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)定義正確的是（??）。
A. 商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁的風(fēng)險(xiǎn)
B. 商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受監(jiān)管處罰的風(fēng)險(xiǎn)
C. 商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受重大財(cái)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)
D. 商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)
E. 商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)
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