21個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)是經(jīng)()批準(zhǔn)的一項(xiàng)銀行中間業(yè)務(wù)。
A、中國(guó)人民銀行B、銀行監(jiān)管委員會(huì)C、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)D、證券監(jiān)督委員會(huì)B
22證券交易內(nèi)幕消息知情人和非法獲得內(nèi)幕消息的人，在內(nèi)幕消息公開(kāi)前，不得()
A、買(mǎi)賣(mài)該公司股票B、泄露該消息C、建議他人買(mǎi)賣(mài)證券D、以上全部D
23證券內(nèi)幕消息的知情人包括持有公司()以上股份的自然人、法人、其他組織。
A、5%B、10%C、15%D、20%A
24證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在()，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)管理。
A、登記結(jié)算公司B、商業(yè)銀行C、證券交易所D、證券公司B
25客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料、委托記錄、交易記錄和內(nèi)部業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的各項(xiàng)資料，證券公司應(yīng)當(dāng)至少保存()年。
A、5B、10C、15D、20D
26以下()行為，違反的不是操縱證券交易價(jià)格罪。
A、單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券價(jià)格或者證券交易量B、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券價(jià)格或者證券交易量C、在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)間進(jìn)行證券交易，影響證券價(jià)格或者證券交易量D、未經(jīng)客戶(hù)委托，假借客戶(hù)名義買(mǎi)賣(mài)證券D
27對(duì)證券公司客戶(hù)交易結(jié)算賬戶(hù)管理的表述錯(cuò)誤的是。
A、證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理B、證券公司應(yīng)妥善保管客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料、委托記錄、交易記錄和內(nèi)部管理各項(xiàng)資料，保存期不得少于十年C、在證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶(hù)的交易資金和證券部屬于破產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)D、禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金B(yǎng)
28以下關(guān)于違反《證券法》的表述，錯(cuò)誤的是。
A、證券公司違背客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)證券、辦理交易事項(xiàng)的，責(zé)令關(guān)閉，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款B、對(duì)證券公司挪用客戶(hù)資金或者證券，責(zé)令改正，沒(méi)收非法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款C、對(duì)故意提供虛假材料，隱匿交易記錄的證券從業(yè)人員，撤銷(xiāo)任職資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，屬于國(guó)家公務(wù)員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分D、證券公司違反規(guī)定，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，沒(méi)收違法所得，暫?；虺蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款A(yù)
29《基金法》的調(diào)整對(duì)象是。
A、保險(xiǎn)基金B(yǎng)、證券投資基金C、政府建設(shè)基金D、社會(huì)公益基金B(yǎng)
30基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的()日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他文件。
A、3日B、5日C、7日D、10日A
31基金管理人自收到核準(zhǔn)文件之日起()內(nèi)進(jìn)行基金募集。
A、3個(gè)月B、6個(gè)月C、10個(gè)月D、1年B
32對(duì)基金的申購(gòu)贖回訴述中，錯(cuò)誤的是。
A、開(kāi)放式基金的收購(gòu)贖回，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理，基金管理可以委托證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理B、基金管理人應(yīng)在每個(gè)工作日辦理基金的申購(gòu)贖回C、“未知價(jià)格”進(jìn)行基金的申購(gòu)和贖回式基金交易的基本規(guī)則D、開(kāi)放式基金的交易價(jià)格基本上是由社會(huì)供求關(guān)系決定D
33按照《保險(xiǎn)法》的規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是。
A、《保險(xiǎn)法》的調(diào)整對(duì)象是保險(xiǎn)組織和保險(xiǎn)行為B、保險(xiǎn)代理人是根據(jù)保險(xiǎn)人委托，向保險(xiǎn)人收取代理手續(xù)費(fèi)，并在授權(quán)范圍內(nèi)代為辦理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的單位，也可以是個(gè)人C、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人基于保險(xiǎn)人的利益，為投保人與保險(xiǎn)人訂立合同提供中介服務(wù)，依法收取傭金的單位D、保險(xiǎn)代理人在代為辦理人壽保險(xiǎn)業(yè)務(wù)時(shí)，不得同時(shí)接受2個(gè)以上保險(xiǎn)人的委托C
34以下()行為，由保險(xiǎn)人承擔(dān)責(zé)任。
A、保險(xiǎn)代理人根據(jù)保險(xiǎn)人的授權(quán)代為辦理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)B、保險(xiǎn)代理人有超越代理權(quán)限行為，投保人有理由相信其有代理權(quán)，并已訂立保險(xiǎn)合同C、保險(xiǎn)人知道保險(xiǎn)代理人以其名義有超越代理權(quán)行為時(shí)，不作否認(rèn)表示D、因保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人在辦理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)中的過(guò)錯(cuò)，給投保人、被保險(xiǎn)人造成損失的D
35《信托法》調(diào)整的對(duì)象是。
A、民事信托B、營(yíng)業(yè)信托C、公益信托D、信托關(guān)系D
36委托人有權(quán)向法院申請(qǐng)撤銷(xiāo)受托人的某些處分行為，委托人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道撤銷(xiāo)原因之日起()內(nèi)行使，未行使的，申請(qǐng)權(quán)取消。
A、1個(gè)月B、3個(gè)月C、半年D、一年D
37受托人做出()行為時(shí)，委托人有權(quán)申請(qǐng)法院撤銷(xiāo)該處分行為
A、違反信托目的處分信托財(cái)產(chǎn)的B、違背管理職責(zé)使信托財(cái)產(chǎn)受到損失的C、處理信托事務(wù)不當(dāng)，是信托財(cái)產(chǎn)受損D、以上全部D
38關(guān)于信托財(cái)產(chǎn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是。A、受托人因處理信托事務(wù)所支出的費(fèi)用、對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)，以信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)B、受托人可以在其固定財(cái)產(chǎn)和信托財(cái)產(chǎn)之間進(jìn)行交易，或在不同委托人的信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行交易C、受托人以其固定財(cái)產(chǎn)先行支付的，對(duì)信托財(cái)產(chǎn)享有優(yōu)先受償權(quán)D、受托人利用信托財(cái)產(chǎn)為自己謀利時(shí)，所的利益歸入信托財(cái)產(chǎn)B
39按照有關(guān)規(guī)定，對(duì)受益人的權(quán)利和義務(wù)說(shuō)法錯(cuò)誤的是。
A、委托人可以是唯一受益人B、受托人可以是唯一受益人C、受益人可以放棄受益權(quán)D、信托受益權(quán)可以依法轉(zhuǎn)讓和繼承B
40對(duì)受益人的權(quán)利和義務(wù)說(shuō)法錯(cuò)誤的是。
A、受益人自信托合同生效之日起享受信托受益權(quán)B、信托文件對(duì)信托利益分配的比例或者分配的方法未作規(guī)定時(shí)，各受益人按照不同的比例享受信托利益C、受益人不能到期清償債務(wù)的，其信托財(cái)產(chǎn)可以用于清償D、信托受益權(quán)可以依法轉(zhuǎn)讓和繼承B
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