二多選題共45題

　　66按照法律規(guī)定，有權(quán)對(duì)商業(yè)銀行的個(gè)人儲(chǔ)蓄存款和單位存款查詢、凍結(jié)、扣劃的單位為()

　　A、人民法院B、住房公積金管理部門C、國(guó)家安全機(jī)關(guān)D、稅務(wù)機(jī)關(guān)E、有債務(wù)糾紛的金融機(jī)構(gòu)ACD

　　67商業(yè)銀行進(jìn)行同業(yè)拆借時(shí)，拆入資金可用于()

　　A、彌補(bǔ)票據(jù)結(jié)算B、彌補(bǔ)聯(lián)行匯差頭寸的不足C、發(fā)放固定資產(chǎn)投資D、解決臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn)E、投資ABD

　　68洗錢是指通過各種方式掩飾、隱瞞()所得收益的來源和性質(zhì)。

　　A、毒品犯罪B、走私犯罪C、外資企業(yè)偷稅漏稅D、破壞金融管理秩序犯罪E、金融詐騙犯罪ABCDE

　　692006年通過的《反洗錢法》規(guī)定了金融機(jī)構(gòu)反洗錢的義務(wù)包括。

　　A、建立客戶身份識(shí)別制度B、建立支付交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，對(duì)支付交易進(jìn)行監(jiān)測(cè)C、建立大額交易和可疑交易報(bào)告制度D、建立客戶資料和交易記錄保存制度E、開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作ACDE

　　70按照客戶身份識(shí)別制度的規(guī)定，下列表述正確的是。

　　A、金融機(jī)構(gòu)不得為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶，但可以為身份不明者辦理業(yè)務(wù)B、客戶為他人代辦業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或其他證明文件進(jìn)行登記和核對(duì)C、為客戶辦理人身保險(xiǎn)、信托業(yè)務(wù)時(shí)，若合同受益人不是客戶本人，還應(yīng)對(duì)收益人的身份證件進(jìn)行核對(duì)并登記D、金融機(jī)構(gòu)通過第三方識(shí)別客戶身份，當(dāng)?shù)谌轿窗匆舐男新氊?zé)時(shí)，由第三方承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任E、必要的情況下，金融機(jī)構(gòu)可以向公安、工商行政管理部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息BCE

　　71《證券法》規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事()損害客戶利益的欺詐行為。

　　A、未經(jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證券B、傳播、提供虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息C、挪用公款進(jìn)行大規(guī)模的證券買賣D、不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件E、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣ABDE

　　72基金管理人依法發(fā)售基金份額，募集基金，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交()文件，并經(jīng)管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　A、申請(qǐng)報(bào)告B、基金托管協(xié)議草案C、法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告D、會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的基金管理人近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告E、律師事務(wù)所出具的法律意見書ABDE

　　73基金合同應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有。

　　A、基金管理人、基金托管人的名稱住所B、基金運(yùn)作方式C、封閉式基金的份額總額和開放式基金的最低募集份額D、基金管理人的權(quán)利、義務(wù)E、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決ABCDE

　　74基金合同應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有。

　　A、基金收益的分配原則B、基金托管人報(bào)酬費(fèi)和支付方式C、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制D、爭(zhēng)議的解決方式E、基金未達(dá)到法定要求的處理方式ABCDE

　　75基金招募書的內(nèi)容有。

　　A、基金管理人的基本情況B、基金合同的內(nèi)容摘要C、基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用、期限D(zhuǎn)、基金份額的發(fā)售方式E、出具法律意見的律師事務(wù)所名稱及住所ABCDE

　　76關(guān)于信托業(yè)務(wù)中委托人的權(quán)利，說法正確的是。

　　A、委托人有權(quán)了解信托財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)用、處分及收支情況，并有權(quán)要求委托人做出說明B、因設(shè)立信托時(shí)未能預(yù)見的特別事由，致使信托財(cái)產(chǎn)的管理方法不符合受益人的利益時(shí)，委托人有權(quán)要求受托人調(diào)整信托財(cái)產(chǎn)的管理方法C、受托人違反信托目的處分財(cái)產(chǎn)時(shí)，委托人在知道撤銷原因2年內(nèi)，有權(quán)申請(qǐng)人民法院撤銷該處分行為D、受托人違反信托目的處分信托財(cái)產(chǎn)時(shí)，委托人有權(quán)依照信托文件的規(guī)定解任受托人E、受托人管理運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)有重大過失時(shí)，委托人可申請(qǐng)人民法院解任受托人ABDE

　　77期貨交易所加強(qiáng)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理，應(yīng)履行的職責(zé)有。

　　A、提供交易的場(chǎng)所B、設(shè)計(jì)合約、安排上市C、組織監(jiān)督交易、結(jié)算和交割D、保證合約的履行E、按照規(guī)程交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督ABCDE

　　78按照規(guī)定，期貨交易所不得。

　　A、直接或間接的參與期貨交易B、從事信托投資C、股票交易D、非自用財(cái)產(chǎn)投資E、從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)ABCDE

　　79期貨交易所應(yīng)按照國(guó)家的規(guī)定，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其制度內(nèi)容有。

　　A、保證金制度B、當(dāng)月無負(fù)債結(jié)算制度C、漲跌停板制度D、持倉限額和可疑持倉報(bào)告制度E、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度ACE

　　80期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，按照規(guī)定期貨公司。

　　A、不得申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、經(jīng)批準(zhǔn)可以開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C、不得從事不與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)D、不得從事或變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)E、不得客戶提供融資、對(duì)外擔(dān)保BCD

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