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2024年初級銀行從業(yè)《個(gè)人理財(cái)》模擬練習(xí)試題
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2024年銀行從業(yè)《初級個(gè)人理財(cái)》考點(diǎn)內(nèi)容鞏固
今日考點(diǎn):基金銷售人員資格及銷售機(jī)構(gòu)資格
考點(diǎn)歸屬:第二章 第三節(jié)銀行銷售及代理銷售產(chǎn)品相關(guān)法律法規(guī)
考點(diǎn)內(nèi)容:
基金銷售人員資格及相關(guān)要求:
①理財(cái)師在進(jìn)行基金銷售前,需通過考試獲得專業(yè)的基金銷售業(yè)務(wù)資格。
②商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)代理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格,并申領(lǐng)經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證。
③商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2,負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格,熟悉基金銷售業(yè)務(wù),并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷;主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格。
2024年銀行從業(yè)《初級個(gè)人理財(cái)》考點(diǎn)試題練習(xí)
1、(??)可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格。
A. 商業(yè)銀行
B. 證券公司
C. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D. 期貨公司
E. 保險(xiǎn)公司
2、當(dāng)前可以獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)有(??)。
A. 商業(yè)銀行
B. 典當(dāng)公司
C. 財(cái)務(wù)公司
D. 租賃公司
E. 證券公司
3、根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》,下列機(jī)構(gòu)中不可以申請基金代銷業(yè)務(wù)資格的是(??)。
A. 信托公司
B. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
C. 商業(yè)銀行
D. 證券公司
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