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2010年銀行從業(yè)資格考試公共基礎(chǔ)考試大綱

來源:233網(wǎng)校 2010-03-24 11:04:00

  2 銀行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)

  2.1 銀行業(yè)監(jiān)管及反洗錢法律規(guī)定

  2.1.1 《中國人民銀行法》相關(guān)規(guī)定

  中國人民銀行的直接檢查監(jiān)督權(quán)

  中國人民銀行的建議檢查監(jiān)督權(quán)

  中國人民銀行在特定情況下的檢查監(jiān)督權(quán)

  2.1.2 《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》相關(guān)規(guī)定

  《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的適用范圍

  《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》有關(guān)監(jiān)督管理措施的規(guī)定

  2.1.3 違反有關(guān)法律規(guī)定的法律責(zé)任

  刑事責(zé)任

  行政處罰

  行政處分

  相關(guān)的處罰措施

  2.1.4 反洗錢法律制度

  洗錢概述

  《中華人民共和國反洗錢法》

  《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》

  《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》

  違反反洗錢規(guī)定的法律責(zé)任

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