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【每日一練】沖刺9月基金從業(yè)：基金法律法規(guī)習(xí)題（9.14） 熱帖

2017-09-14來(lái)自清**地

距離2017年9月16日-17日的基金從業(yè)資格考試還有2天，小編將在每周一——周五為您提供三個(gè)科目的每日一練，一起來(lái)做題吧！

基金法律法規(guī)每日一練（9月14日）

溫馨提示：對(duì)考點(diǎn)進(jìn)行串聯(lián)記憶，以便你在考試中可以回憶起當(dāng)時(shí)的備考內(nèi)容;不要枯燥的死讀教材，要理解這科到底在講什么。

1.下列基金銷售機(jī)構(gòu)中不屬于代銷機(jī)構(gòu)的是( )。

A.基金公司

B.商業(yè)銀行

C.證券公司

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

2.基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括( )。

A.對(duì)基金客戶進(jìn)行身份識(shí)別

B.基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料

C.書(shū)面協(xié)議委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)

D.委托基金管理人開(kāi)立基金

3.從事基金銷售業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，應(yīng)向(　)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。

A.工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.基金管理公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

4.關(guān)于基金募集的相關(guān)描述，錯(cuò)誤的是( )。

A.基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷售業(yè)務(wù)

B.基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，可以向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料

C.基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，可以向公眾公布基金宣傳推介材料

D.基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，不得向公眾發(fā)售基金份額

5.基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存( )年。

A.5

B.10

C.15

D.20
其他科目每日一練
【每日一練】沖刺9月基金從業(yè)：證券投資基金習(xí)題（9.14）
【每日一練】沖刺9月基金從業(yè)：私募股權(quán)投資基金習(xí)題（9.14）
[replyView]答案及解析
1.答案：A
解析：國(guó)內(nèi)的基金銷售機(jī)構(gòu)可分為直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)兩種類型。直銷機(jī)構(gòu)是指直接銷售基金的基金公司。代銷機(jī)構(gòu)是指與基金公司簽訂基金產(chǎn)品代銷協(xié)議，代為銷售基金產(chǎn) 品，賺取銷售傭金的商業(yè)機(jī)構(gòu)，主要包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以及獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。2.答案：A
解析：基金銷售機(jī)構(gòu)為客戶開(kāi)立基金賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照反洗錢相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行客戶身份識(shí)別，并在此基礎(chǔ)上對(duì)客戶的洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分。
3.答案：A
解析：商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)向工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。
4.答案：B
解析：基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或發(fā)售基金份額。
5.答案：C
解析：客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年。[/replyView]