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2017-09-14來自 清**地
距離2017年9月16日-17日的基金從業(yè)資格考試還有2天,最后階段檢測(cè)檢測(cè),一起來做題吧!
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)每日一練(9月14日)
考前小技巧:不要輕言放棄,能不能再為自己往前走一點(diǎn)點(diǎn)~你會(huì)發(fā)現(xiàn):其實(shí),基金從業(yè)考試就是個(gè)小case,就這么過去了~
1.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織,是( ?。?/p>
A.企業(yè)法人
B.機(jī)關(guān)法人
C.社會(huì)團(tuán)體法人
D.事業(yè)單位法人
2.關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé),表述錯(cuò)誤的是( )。
A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范
B.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益
C.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則
D.辦理公募基金和私募基金的備案
3.新申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)存在( ?。┣闆r之一的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。
Ⅰ. 新申請(qǐng)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示嚴(yán)重違反企業(yè)公示名單的;
Ⅱ. 私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的;
Ⅲ. 成立滿一年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的;
Ⅳ. 已登記的私募基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定,被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的;
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
4.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后( )個(gè)工作日內(nèi),通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。
A.7
B.10
C.15
D.20
5.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)及時(shí)履行股權(quán)投資基金管理人及及其管理的股權(quán)基金的( ?。﹫?bào)送更新等信息報(bào)送義務(wù)。
Ⅰ. 季度報(bào)告
Ⅱ. 年度報(bào)告
Ⅲ. 重大事項(xiàng)信息
Ⅳ.月度報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
[replyView]答案及解析
1.答案:C
解析:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織,是社會(huì)團(tuán)體法人。
2.答案:D
解析: D項(xiàng),中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依法辦理非公開募集基金的登記、備案。
3.答案:A
解析: 新申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)存在下列情況之一的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記:新申請(qǐng)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示嚴(yán)重違反企業(yè)公示名單的;成立滿一年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的。
4.答案:D
解析: 股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi),通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。
5.答案:A
解析:股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)及時(shí)履行股權(quán)投資基金管理人及及其管理的股權(quán)基金的季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新等信息報(bào)送義務(wù)。[/replyView]
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