基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試大綱

(2018年3月更新)

第一章　證券投資基金基本法律知識(shí)

熟悉《證券法》的適用范圍;熟悉《證券法》有關(guān)證券發(fā)行和交易活動(dòng)的原則性規(guī)定;熟悉公開發(fā)行證券和非公開發(fā)行證券的區(qū)別。

掌握《證券投資基金法》有關(guān)證券投資基金活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則;掌握基金的運(yùn)作方式;掌握基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性;熟悉基金份額持有人的權(quán)利;熟悉基金持有人大會(huì)審議決定事項(xiàng)、召集、召開及表決的有關(guān)規(guī)定;了解基金財(cái)產(chǎn)的清算。

了解信托的定義;了解設(shè)立信托的條件;了解信托委托人的權(quán)利。

了解股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定;了解公司董事和高級(jí)管理人員的禁止行為;熟悉股份有限公司股東大會(huì)召開、提案、表決等規(guī)定。

了解合同法的基本原則;了解格式合同訂立的要求;了解合同的生效時(shí)間;了解合同當(dāng)事人的行為能力與合同的效力;了解合同解釋的基本原則;了解合同履行的要求;了解合同終止后當(dāng)事人的義務(wù)。

第二章　基金管理人和基金托管人

了解基金管理人與托管人的關(guān)系;熟悉基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律義務(wù);熟悉基金管理人的職責(zé);熟悉基金管理人的禁止性行為;熟悉基金管理人職責(zé)終止的情形;

熟悉基金管理公司治理的原則和基本要求;熟悉股東的義務(wù)、股東權(quán)利的行使與限制;熟悉獨(dú)立董事制度;熟悉經(jīng)理層人員的主要職責(zé)、督察長的主要職責(zé);熟悉關(guān)聯(lián)交易的管理;了解激勵(lì)約束機(jī)制。

熟悉基金管理公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則;熟悉內(nèi)部控制的基本要素;掌握投資管理業(yè)務(wù)控制的要求;了解信息披露控制的要求;熟悉信息技術(shù)系統(tǒng)控制的要求;熟悉監(jiān)察稽核控制的要求;了解基金管理公司反洗錢的客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易資料保存、大額交易和可疑交易報(bào)告等制度。了解基金管理公司固有資金進(jìn)行投資的條件、限制、程序等的規(guī)定;了解風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的來源、計(jì)提規(guī)則、用途以及不足時(shí)的處理措施。

熟悉基金托管人的職責(zé);熟悉基金托管人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)的法律義務(wù);熟悉基金托管人的禁止性行為。

第三章　基金從業(yè)人員操守

熟悉基金經(jīng)理任職條件、任免職程序的相關(guān)規(guī)定;熟悉基金從業(yè)人員、投資管理人員兼職的相關(guān)規(guī)定;掌握基金經(jīng)理和相關(guān)投資管理人員注冊(cè)登記的相關(guān)規(guī)定;熟悉基金經(jīng)理“靜默期”的相關(guān)規(guī)定。

掌握基金份額持有人利益優(yōu)先原則;掌握投資管理人員基本行為規(guī)范的相關(guān)規(guī)定;熟悉對(duì)基金經(jīng)理頻繁變動(dòng)管理的要求。

掌握基金管理公司聘請(qǐng)投資管理人員的要求;熟悉對(duì)基金管理公司投資業(yè)務(wù)流程、投資授權(quán)制度、投資風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、公平交易制度、信息及保密制度、投資記錄和檔案管理方面的要求;掌握投資管理人員個(gè)人利益沖突的要求;掌握投資管理人員對(duì)外活動(dòng)及言論管理的要求;掌握投資管理人員代表基金份額持有人對(duì)外行使權(quán)利的要求;掌握投資管理人員通信管理的要求;熟悉投資管理人員出國(境)的要求;熟悉對(duì)投資管理人員投資管理評(píng)價(jià)和考核的要求;熟悉對(duì)投資管理人員合規(guī)教育的要求;熟悉代為履行基金經(jīng)理職責(zé)的要求;熟悉投資管理人員離職管理和信息披露的要求;熟悉投資管理人員違反誠實(shí)信用原則和職業(yè)道德、頻繁變換公司、未能勤勉盡責(zé)的監(jiān)管措施。

掌握基金從業(yè)人員投資證券、投資基金的相關(guān)規(guī)定;掌握基金從業(yè)人員持有、買賣、受贈(zèng)股票的禁止性規(guī)定;掌握基金從業(yè)人員直系親屬買賣股票報(bào)備的相關(guān)規(guī)定;掌握投資管理人員股權(quán)投資的相關(guān)規(guī)定。

熟悉證券從業(yè)人員編造、傳播虛假信息的禁止性規(guī)定;熟悉對(duì)禁止交易行為及時(shí)報(bào)告義務(wù)的規(guī)定。

第四章　基金募集、基金份額的銷售和交易

熟悉基金合同、基金招募說明書的主要內(nèi)容;熟悉基金募集的核準(zhǔn)條件;熟悉基金募集的過程、期限、募集資金的存管;熟悉基金募集成功的條件及備案程序、基金募集失敗的責(zé)任。

熟悉基金認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定;熟悉基金份額申購、贖回流程和申購、贖回業(yè)務(wù)的要求;熟悉開放式基金巨額贖回的規(guī)定。

了解基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)的銷售業(yè)務(wù)規(guī)范;了解基金宣傳材料的種類;掌握制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料的規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)和禁止性規(guī)定;了解基金宣傳推介材料的事后報(bào)備要求;了解風(fēng)險(xiǎn)提示函的必備內(nèi)容。

熟悉基金銷售適用性的概念、指導(dǎo)原則、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)及產(chǎn)品和投資人匹配的基本內(nèi)容。

了解目前在交易所上市基金的類型、基金份額上市的條件;了解上市基金停牌與復(fù)牌的情形和終止上市的情形;了解ETF基金的交易特點(diǎn)。

第五章　基金的投資交易

掌握管理和運(yùn)用受托資產(chǎn)的獨(dú)立性原則和公平性原則;熟悉基金投資中應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)對(duì)投資方向、投資范圍、投資比例和流動(dòng)性要求等的規(guī)定;熟悉《證券投資基金法》中規(guī)定的禁止投資范圍和投資行為;熟悉利益沖突的概念和處理原則;熟悉封閉式基金基金份額上市交易條件。

掌握內(nèi)幕信息的定義和范圍、內(nèi)幕信息知情人的范圍以及內(nèi)幕交易的具體行為;掌握操縱證券市場的概念和具體的禁止性行為;熟悉短線交易的概念和短線交易收益歸入權(quán)的規(guī)定;掌握禁止利益輸送的規(guī)定。

掌握證券投資基金的分類標(biāo)準(zhǔn);掌握基金名稱與基金資產(chǎn)投資方向的關(guān)系;掌握基金建倉期的要求;掌握單只基金投資一家上市公司發(fā)行股票的比例限制，同一基金管理人管理的全部基金投資一家公司發(fā)行證券的數(shù)量限制，新股申購的比例和數(shù)量限制以及其他投資比例限制的具體要求;掌握被動(dòng)超標(biāo)的情形及處理要求;掌握關(guān)于持股5%以上股東信息披露義務(wù)和行為限制的規(guī)定;掌握基金托管人關(guān)注的異常交易和行為及發(fā)現(xiàn)異常交易的處理方式、報(bào)告義務(wù)。

掌握公平交易制度的適用范圍、公平交易制度覆蓋的各個(gè)環(huán)節(jié)，投資決策的內(nèi)部控制、交易執(zhí)行的內(nèi)部控制、行為監(jiān)控和分析評(píng)估、報(bào)告和信息披露。

熟悉掌握貨幣市場基金投資的具體規(guī)定。掌握貨幣市場基金的投資范圍、貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限、收益分配方式和頻率等規(guī)定;熟悉貨幣市場基金的投資組合的比例限制;掌握貨幣市場基金投資銀行存款的規(guī)定;熟悉貨幣市場基金投資短期融資券的規(guī)定;熟悉貨幣市場基金提前支取定期存款的規(guī)定。

掌握基金參與證券發(fā)行的詢價(jià)、定價(jià)和網(wǎng)上網(wǎng)下申購等有關(guān)規(guī)定;掌握詢價(jià)和申購報(bào)價(jià)的約束機(jī)制，熟悉網(wǎng)上網(wǎng)下申購參與對(duì)象分開的規(guī)定;熟悉單一投資者的網(wǎng)上申購上限規(guī)定;掌握股票鎖定期和限制期的規(guī)定;熟悉股票發(fā)行價(jià)格的確定、發(fā)行失敗及處理措施;掌握基金參與股票發(fā)行申購的規(guī)定;掌握基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券的規(guī)定，掌握基金投資資產(chǎn)支持證券、權(quán)證的規(guī)定;了解創(chuàng)業(yè)板股票的發(fā)行和上市交易規(guī)則，掌握基金投資創(chuàng)業(yè)板股票的規(guī)定。

熟悉上海證券交易所和深圳證券交易所的交易規(guī)則。掌握交易所對(duì)網(wǎng)上新股申購包括申購單位、申購上限以及申購限制等規(guī)定;掌握交易所對(duì)證券買賣的一般規(guī)定，對(duì)證券競價(jià)交易的規(guī)定，大宗交易的交易規(guī)則，了解證券交易所對(duì)基金和基金管理公司的交易監(jiān)控，掌握交易所對(duì)異常交易監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施;熟悉基金席位交易量分配的原則和比例。

熟悉債券交易的相關(guān)規(guī)定和結(jié)算規(guī)則;了解債券回購和買斷式回購的規(guī)定。

第六章　其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

了解QFII資產(chǎn)托管與證券賬戶開立的規(guī)定;了解QFII投資范圍、投資比例限制、信息披露等要求;了解QFII證券交易的委托、境內(nèi)投資股票的股東權(quán)利行使的規(guī)定。

了解QDII、對(duì)境外投資顧問的資格條件;了解QDII業(yè)務(wù)的資產(chǎn)托管和證券交易委托的規(guī)定;了解QDII投資范圍和比例限制、投資證券超比例的減倉調(diào)整期、參與逆回購交易的注意事項(xiàng)、參與證券借貸交易時(shí)的擔(dān)保物范圍等的要求;了解境外投資顧問的職責(zé)。

了解開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格條件;了解針對(duì)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)建立的專門管理制度;了解開展業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則;熟悉客戶委托的初始資產(chǎn)額下限、資產(chǎn)托管、投資范圍、參與股票發(fā)行申購的金額和數(shù)量限制等規(guī)定;熟悉管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬計(jì)提的規(guī)定;熟悉了解和評(píng)估客戶、向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示的規(guī)定;熟悉公平對(duì)待和異常交易的監(jiān)控報(bào)告制度、利益沖突規(guī)定;了解“防火墻”制度;熟悉從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為;了解業(yè)務(wù)季度報(bào)告要求。

了解企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性;了解對(duì)企業(yè)年金投資管理應(yīng)遵循的原則、投資范圍及其比例、投資情況的定期報(bào)告等的規(guī)定;了解企業(yè)年金書面合同關(guān)系的相關(guān)者的范圍;了解企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)在宣傳、收費(fèi)等方面禁止性行為的規(guī)定及處罰措施。

了解社保基金投資運(yùn)作的基本原則;了解單個(gè)投資管理人管理的社?；鹳Y產(chǎn)投資的范圍和比例限制;了解投資管理人向社保基金理事會(huì)的報(bào)告義務(wù)。

了解基金中基金(FOF)的定義;掌握各類型證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益、流動(dòng)性特征及運(yùn)作管理要求;掌握FOF的投資目標(biāo)、投資范圍和投資限制;掌握資產(chǎn)配置的理論和原理;掌握基金評(píng)價(jià)的體系和方法;了解開展FOF的組織架構(gòu)的要求;掌握FOF的投資流程及風(fēng)險(xiǎn)管理;掌握FOF參與目標(biāo)基金持有人大會(huì)行使投票權(quán)利的原則和要求;掌握FOF基金費(fèi)用的收取原則;了解FOF信息披露的主要內(nèi)容;了解FOF的估值要求和方法。

了解養(yǎng)老目標(biāo)基金的出臺(tái)背景;了解養(yǎng)老目標(biāo)基金的定義;掌握養(yǎng)老目標(biāo)基金的形式及資產(chǎn)配置策略要求;掌握目標(biāo)日期基金和目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)基金相關(guān)理論知識(shí)、匹配養(yǎng)老需求的資產(chǎn)配置方法;掌握養(yǎng)老目標(biāo)基金的運(yùn)作方式及投資比例要求;掌握養(yǎng)老目標(biāo)基金的子基金要求;了解基金管理人申請(qǐng)募集養(yǎng)老目標(biāo)基金申報(bào)鼓勵(lì)具備的條件、及基金經(jīng)理任職要求;熟悉養(yǎng)老目標(biāo)基金的費(fèi)率設(shè)置原則;熟悉養(yǎng)老目標(biāo)基金的投資者適當(dāng)性管理要求;熟悉養(yǎng)老目標(biāo)基金的宣傳推介要求。

第七章 基金信息披露、估值和收益分配

了解公開披露的基金信息的范圍;了解公開披露信息的禁止行為;了解基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值等基金運(yùn)作信息披露的規(guī)定;了解基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤、基金重大關(guān)聯(lián)交易、基金收益分配等臨時(shí)信息披露要求;了解基金信息披露的編制和刊登要求;了解基金定期報(bào)告的審計(jì)要求。

了解基金估值的原則、基金產(chǎn)品估值采用的方法;了解基金估值相關(guān)責(zé)任的承擔(dān)、估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的報(bào)告義務(wù);了解定期報(bào)告中與估值有關(guān)的披露事項(xiàng);了解基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)費(fèi)用的列支;掌握封閉式、開放式基金分紅次數(shù)、最低比例、方式等要求。

第八章 監(jiān)督管理與法律責(zé)任

了解證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé);了解證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)時(shí)有權(quán)采取的措施;熟悉被檢查、調(diào)查公司和個(gè)人配合證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)檢查、調(diào)查義務(wù)的規(guī)定。

了解基金管理人、基金托管人違反基金法或者基金合同應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的賠償責(zé)任;了解基金管理人、基金托管人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)相應(yīng)民事賠償責(zé)任的原則;了解民事賠償責(zé)任優(yōu)先原則;

熟悉證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)公司或個(gè)人違法違規(guī)行為的行政監(jiān)管措施和行政處罰措施的種類;掌握“證券市場禁入”的相關(guān)規(guī)定;熟悉從業(yè)人員持有、買賣股票的規(guī)定。熟悉中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)公司或個(gè)人違法違規(guī)行為的紀(jì)律處分措施。

熟悉內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶等行為的法律責(zé)任;熟悉內(nèi)幕交易罪、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成;熟悉操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成;熟悉背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的構(gòu)成;熟悉利用未公開信息交易罪的構(gòu)成;熟悉商業(yè)賄賂犯罪的規(guī)定。

參考法規(guī)資料目錄